Magis S p A : Allegato D (Modello di comunicazione)

Procedura per l'adempimento degli obblighi in materia di Internal Dealing

ALLEGATO D

MODELLO DI NOTIFICA E DI COMUNICAZIONE AL PUBBLICO

			* * *
1	Dati relativi alla persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di
	direzione/alla persona strettamente associata
a)	Nome		[Per le persone fisiche: nome e cognome.]
			[Per le persone giuridiche: denominazione completa, compresa la
			forma giuridica come previsto nel registro in cui è iscritta, se
			applicabile.]
2	Motivo della notifica
a)	Posizione/qualifica	[Per le persone che esercitano funzioni di amministrazione, di
			controllo o di direzione: indicare la posizione (ad esempio,
			amministratore delegato, direttore finanziario) occupata all'interno
			dell'emittente, del partecipante al mercato delle quote di emissione,
			della piattaforma d'asta, del commissario d'asta, del sorvegliante
			d'asta.]
			[Per le persone strettamente associate,
			-indicare che la notifica riguarda una persona strettamente associata
			a una persona che esercita funzioni di amministrazione, di
			controllo o di direzione;
			-nome e cognome e posizione della pertinente persona che esercita
			funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione.]
b)	Notifica iniziale/modifica	[Indicare se si tratta di una notifica iniziale o della modifica di una
			precedente notifica. In caso di modifica, spiegare l'errore che viene
			corretto con la presente notifica.]
3	Dati relativi	all'emittente, al partecipante al	mercato	delle	quote	di	emissioni,	alla
	piattaforma d'asta, al commissario d'asta o al sorvegliante d'asta
a)	Nome		[Nome completo dell'entità.]
b)	LEI		[Codice identificativo del soggetto giuridico, conforme al codice LEI di
			cui alla norma ISO 17442.]
4	Dati relativi all'operazione: sezione da	ripetere per i)	ciascun tipo di	strumento; ii)
	ciascun tipo di operazione; iii) ciascuna data; e iv) ciascun luogo in cui le operazioni
	sono state effettuate
a)	Descrizione	dello	[-Indicare la natura dello strumento:
	strumento finanziario, tipo	-un'azione,	uno	strumento	di	debito,	un	derivato o	uno
	di strumento
		strumento finanziario legato a un'azione o a uno strumento di
	Codice di identificazione
	debito;

Procedura per l'adempimento degli obblighi in materia di Internal Dealing

1. Natura dell'operazione

1. Prezzo/i e volume/i

1. Informazioni aggregate
2. • Volume aggregato
   • Prezzo

-una quota di emissione, un prodotto oggetto d'asta sulla base di quote di emissione o un derivato su quote di emissione.

-Codice di identificazione dello strumento come definito nel regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014.]

[Descrizione del tipo di operazione utilizzando, se necessario, i tipi di operazioni stabiliti dall'articolo 10 del regolamento delegato (UE) 2016/522 della Commissione adottato a norma dell'articolo 19, paragrafo 14, del regolamento (UE) n. 596/2014 oppure uno degli esempi specifici di cui all'articolo 19, paragrafo 7, del regolamento (UE) n. 596/2014.

A norma dell'articolo 19, paragrafo 6, lettera e), del regolamento (UE) n. 596/2014, indicare se l'operazione è legata all'utilizzo di programmi di opzioni su azioni]

Prezzo/i	Volume/i

[Se più operazioni della stessa natura (acquisto, vendita, assunzione e concessione in prestito ecc.) sullo stesso strumento finanziario o sulla stessa quota di emissione vengono effettuate nello stesso giorno e nello stesso luogo, indicare in questo campo i prezzi e i volumi di dette operazioni, su due colonne come illustrato sopra, inserendo tutte le righe necessarie.

Utilizzare gli standard relativi ai dati per il prezzo e la quantità, comprese, se necessario, la valuta del prezzo e la valuta della quantità, secondo la definizione dal regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014.]

[I volumi delle operazioni multiple sono aggregati quando tali operazioni:

-si riferiscono allo stesso strumento finanziario o alla stessa quota di emissione;

• sono della stessa natura;
• sono effettuate lo stesso giorno e
• sono effettuate nello stesso luogo;

Utilizzare gli standard relativi ai dati per la quantità, compresa, se necessaria, la valuta della quantità, secondo la definizione del regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento

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e)

f)

Data dell'operazione

Luogo dell'operazione

(UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014.]

[Informazioni sui prezzi:

-nel caso di un'unica operazione, il prezzo della singola operazione;

-nel caso in cui i volumi di operazioni multiple siano aggregati: il prezzo medio ponderato delle operazioni aggregate.

Utilizzare gli standard relativi ai dati per il prezzo, compresa, se necessaria, la valuta del prezzo, secondo la definizione del regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014.]

[Data del giorno di esecuzione dell'operazione notificata.

Utilizzare il formato ISO 8601: AAAA-MM-GG; ora UTC.]

[Nome e codice di identificazione della sede di negoziazione ai sensi della MiFID, dell'internalizzatore sistematico o della piattaforma di negoziazione organizzata al di fuori dell'Unione in cui l'operazione è stata effettuata come definiti dal regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottata a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014, o

se l'operazione non è stata eseguita in una delle sedi di cui sopra, riportare «al di fuori di una sede di negoziazione».]

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Procedura per l'adempimento degli obblighi in materia di Internal Dealing

ANNEX D

TEMPLATE FOR NOTIFICATION AND PUBLIC DISCLOSURE

		* * *
1	Details of the person discharging managerial responsibilities/person closely associated
a)	Name	[For natural persons: the first name and the last name(s).]
		[For legal persons: full name including legal form as provided for in
		the register where it is incorporated, if applicable.]
2	Reason for the notification
a)	Position/status	[For persons discharging managerial responsibilities: the position
		occupied within the issuer, emission allowances market
		participant/auction platform/auctioneer/auction monitor should be
		indicated, e.g. CEO, CFO.]
		[For persons closely associated,
		-An indication that the notification concerns a person closely
		associated with a person discharging managerial responsibilities;
		-Name and position of the relevant person discharging managerial
		responsibilities.]
b)	Initial	[Indication that this is an initial notification or an amendment to
	notification/Amendment	prior notifications. In case of amendment, explain the error that this
		notification is amending.]
3	Details of the issuer, emission allowance market participant, auction platform,
	auctioneer or auction monitor
a)	Name	[Full name of the entity.]
b)	LEI	[Legal Entity Identifier code in accordance with ISO 17442 LEI code.]
4	Details of the transaction(s): section to be repeated for (i) each type of instrument; (ii)
	each type of transaction; (iii) each date; and (iv) each place where transactions have been
	conducted
a)	Description of the financial	[-Indication as to the nature of the instrument:
	instrument, type of	-a share, a debt	instrument, a derivative	or	a financial
	instrument
	instrument linked to a share or a debt instrument;
	Identification code
		-an emission allowance, an auction product based on an emission
		allowance or a derivative relating to an emission allowance.
		-Instrument identification code as defined under Commission
		Delegated Regulation supplementing Regulation (EU) No
		600/2014 of the European Parliament and of the Council with
		regard to regulatory	technical standards for	the	reporting of

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Procedura per l'adempimento degli obblighi in materia di Internal Dealing

1. Nature of the transaction

1. Price(s) and volume(s)

1. Aggregated information -Aggregated volume -Price

transactions to competent authorities adopted under Article 26 of Regulation (EU) No 600/2014.]

[Description of the transaction type using, where applicable, the type of transaction identified in Article 10 of the Commission Delegated Regulation (EU) 2016/522 adopted under Article 19(14) of Regulation (EU) No 596/2014 or a specific example set out in Article 19(7) of Regulation (EU) No 596/2014.

Pursuant to Article 19(6)(e) of Regulation (EU) No 596/2014, it shall be indicated whether the transaction is linked to the exercise of a share option programme.]

Price(s)	Volume(s)

[Where more than one transaction of the same nature (purchases, sales, lendings, borrows, …) on the same financial instrument or emission allowance are executed on the same day and on the same place of transaction, prices and volumes of these transactions shall be reported in this field, in a two columns form as presented above, inserting as many lines as needed.

Using the data standards for price and quantity, including where applicable the price currency and the quantity currency, as defined under Commission Delegated Regulation supplementing Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards for the reporting of transactions to competent authorities adopted under Article 26 of Regulation (EU) No 600/2014.]

[The volumes of multiple transactions are aggregated when these transactions:

• relate to the same financial instrument or emission allowance;
• are of the same nature;
• are executed on the same day; and
• are executed on the same place of transaction.

Using the data standard for quantity, including where applicable the quantity currency, as defined under Commission Delegated Regulation supplementing Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards for the reporting of transactions to competent authorities adopted under Article 26 of Regulation (EU) No 600/2014.]

[Price information:

-In case of a single transaction, the price of the single transaction;

-In case the volumes of multiple transactions are aggregated: the weighted average price of the aggregated transactions.

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Procedura per l'adempimento degli obblighi in materia di Internal Dealing

1. Date of the transaction

1. Place of the transaction

Using the data standard for price, including where applicable the price currency, as defined under Commission Delegated Regulation supplementing Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards for the reporting of transactions to competent authorities adopted under Article 26 of Regulation (EU) No 600/2014.]

[Date of the particular day of execution of the notified transaction.

Using the ISO 8601 date format: YYYY-MM-DD; UTC time.]

[Name and code to identify the MiFID trading venue, the systematic internaliser or the organised trading platform outside of the Union where the transaction was executed as defined under Commission Delegated Regulation supplementing Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards for the reporting of transactions to competent authorities adopted under Article 26 of Regulation (EU) No 600/2014, or

if the transaction was not executed on any of the above mentioned venues, please mention 'outside a trading venue'.]

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