Il patteggiamento di venerdì deriva da un incidente avvenuto il 24 gennaio 2023, quando il NYSE ha fatto girare per errore e simultaneamente i suoi sistemi di trading primario e di backup, Pillar Production e Pillar DR (sigla per "disaster recovery").
La SEC ha dichiarato che l'errore involontario ha portato il sistema primario a considerare erroneamente come già avvenute le aste di apertura per 2.824 dei 3.421 titoli quotati al NYSE in quel momento.
Ciò ha portato alla sospensione delle contrattazioni per 84 titoli, tra cui 81 i cui prezzi sono scesi di oltre il 10% senza alcuna spiegazione evidente, e all'annullamento di oltre 4.000 operazioni di trading.
Tra i titoli colpiti dal guasto figurano ExxonMobil, McDonald's, 3M, Verizon, Walmart e Wells Fargo.
Secondo la SEC, il NYSE ha impiegato 39 minuti per rendersi conto di aver fallito le aste di apertura e 83 minuti per riconoscere l'entità del danno.
Ciò rifletterebbe la mancanza di politiche e procedure scritte da parte della borsa a supporto delle aste. Il NYSE ha pagato alle società membre oltre 5,77 milioni di dollari per le perdite di trading.
In una nota, l'Intercontinental Exchange con sede ad Atlanta ha dichiarato di aver potenziato le proprie procedure e i propri sistemi, aggiungendo che "le aste di apertura e chiusura del NYSE continuano a essere l'evento di liquidità più affidabile per i titoli quotati al NYSE".
