La SEC sta mettendo in discussione gli sforzi dei consulenti per seguire le regole dell'agenzia sulla custodia dei beni digitali dei clienti da diversi mesi, ma la ricerca si è intensificata sulla scia del fallimento della borsa cripto FTX, hanno detto le fonti. Hanno parlato a condizione di anonimato, poiché le indagini non sono pubbliche.

I consulenti che gestiscono i beni digitali dei clienti in genere utilizzano una terza parte per conservarli.

Il personale della SEC che si occupa dell'applicazione della legge sta chiedendo ai consulenti per gli investimenti dettagli su ciò che le aziende hanno fatto per valutare la custodia per le piattaforme, tra cui FTX, ha detto una delle fonti. L'ampio controllo dell'applicazione, che non è stato riportato in precedenza, è un segno che il massimo regolatore dei mercati degli Stati Uniti sta esaminando l'industria della criptovaluta e si sta espandendo alle aziende più tradizionali di Wall Street.

Un portavoce della SEC ha rifiutato di commentare.

Per legge, i consulenti per gli investimenti non possono avere la custodia dei fondi o dei titoli dei clienti se non soddisfano determinati requisiti per proteggere le attività. Uno di questi richiede che i consulenti detengano tali beni presso un'azienda ritenuta un "depositario qualificato", sebbene la SEC non disponga di un elenco specifico né offra licenze alle aziende per diventare tali depositari.

L'indagine della SEC indica che l'autorità di regolamentazione sta affrontando un problema che si trascina da tempo per le aziende tradizionali che hanno cercato di investire in criptovalute, hanno dichiarato gli avvocati a Reuters. La guida contabile dell'agenzia ha reso troppo oneroso per molti istituti di credito detenere asset digitali per conto dei clienti, limitando le opzioni per i consulenti in cerca di depositari.

"Si tratta di un ovvio problema di conformità per i consulenti d'investimento. Se si ha la custodia di beni dei clienti che sono titoli, è necessario custodirli presso uno di questi depositari qualificati", ha detto Anthony Tu-Sekine, responsabile del Blockchain and Cryptocurrency Group di Seward and Kissel.

"Penso che sia una decisione facile da prendere per la SEC".

Sotto la leadership democratica, la SEC ha fatto della criptovaluta un'area prioritaria per l'applicazione, raddoppiando quasi le dimensioni del suo team cripto l'anno scorso. Ma l'autorità di regolamentazione è sottoposta a nuove pressioni per perseguire la criptovaluta sulla scia di una serie di fallimenti nel settore e della presentazione di accuse statunitensi contro il fondatore ed ex capo di FTX, Sam Bankman-Fried, per presunta frode. Si è dichiarato non colpevole.

Due collaboratori di Bankman-Fried, l'ex amministratore delegato di Alameda Caroline Ellison e l'ex responsabile tecnologico di FTX Gary Wang, si sono entrambi dichiarati colpevoli di aver frodato gli investitori e hanno accettato di collaborare.

La SEC ha anche indagato sugli investitori azionari di FTX per ottenere dettagli sui loro sforzi di due diligence quando hanno investito nella borsa di criptovalute.