ALLIANZ SE La mossa aumenta la pressione sull'assicuratore, che sta già affrontando una serie di cause legali da parte degli investitori sui suoi Structured Alpha Funds e le relative indagini del Dipartimento di Giustizia (DOJ) e della Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti.
L'assicuratore tedesco è uno dei più grandi gestori di denaro del mondo con 2,4 trilioni di euro (2,9 trilioni di dollari) di attività in gestione attraverso il gigante delle obbligazioni Pimco e Allianz Global Investors, che ha gestito i fondi al centro delle indagini.
L'indagine da parte del regolatore finanziario tedesco, BaFin, è su più dipartimenti dell'istituzione, hanno detto diverse fonti, parlando a condizione di anonimato perché l'indagine è in corso.
I funzionari della BaFin stanno esaminando la misura in cui i dirigenti di Allianz al di fuori della divisione dei fondi erano a conoscenza o erano coinvolti in eventi che hanno portato i fondi ad accumulare miliardi di dollari di perdite, hanno detto le persone.
Un portavoce di Allianz martedì ha detto che la società era in contatto regolare con BaFin su tutte le questioni, compreso Structured Alpha. "È un processo assolutamente normale", ha detto il portavoce.
Le fonti hanno detto che l'indagine tedesca era attualmente in una fase di accertamento dei fatti e coinvolgeva più persone, ma aveva preso il ritmo da quando Allianz ha annunciato la sonda DOJ il 1 agosto.
L'assicuratore ha detto il mese scorso che aveva rivalutato i rischi relativi ai fondi dopo essere stato avvicinato dal DOJ e aveva concluso che la questione potrebbe materialmente colpire i suoi futuri risultati finanziari.
Le varie indagini e cause legali ruotano intorno ai fondi Alpha strutturati di Allianz Global Investor, che si rivolgevano ai fondi pensione statunitensi per lavoratori come insegnanti e impiegati della metropolitana. I fondi erano anche commercializzati agli investitori europei.
Dopo che la pandemia di coronavirus ha mandato i mercati in tilt, i fondi sono crollati, in alcuni casi dell'80% o più.
Le perdite da cattive scommesse sulle opzioni sono state così estreme che Allianz ha chiuso due fondi nel marzo 2020 che valevano 2,3 miliardi di dollari alla fine del 2019. Le perdite in altri hanno fatto sì che alcuni investitori ritirassero ciò che restava del loro denaro.
Gli investitori hanno ora presentato 25 azioni legali chiedendo 6 miliardi di dollari di danni, dicendo che Allianz si è allontanata dalla sua strategia di fornire protezione al ribasso per i crash di mercato. Gli avvocati di Allianz hanno detto che gli investitori erano sofisticati e consapevoli dei rischi. (1 dollaro = 0,8428 euro) (Relazione di Tom Sims; Montaggio di David Clarke e Louise Heavens)
