Prysmian S p A : RELAZIONE SUL GOVERNO SOCIETARIO E GLI ASSETTI PROPRIETARI 2020

RELAZIONE SUL GOVERNO SOCIETARIO E GLI ASSETTI PROPRIETARI

Ai sensi dell'art. 123-bis T.U.F.

(modello di amministrazione e controllo tradizionale)

Esercizio a cui si riferisce la Relazione: 2020

Approvazione della Relazione: 10 marzo 2021

PRYSMIAN S.p.A.

www.prysmiangroup.com

INDICE

INDICE ...................................................................................................................................................................................................................	2
GLOSSARIO ..........................................................................................................................................................................................................	3
1.	PROFILO DELL'EMITTENTE ...............................................................................................................................................................	4
2. INFORMAZIONI SUGLI ASSETTI PROPRIETARI (EX ART. 123-BIS TUF) ALLA DATA DEL 31/12/2019........................	6
	A)	STRUTTURA DEL CAPITALE SOCIALE. ...........................................................................................................................................	6
	B)	RESTRIZIONI AL TRASFERIMENTO DI TITOLI. ...............................................................................................................................	6
	C)	PARTECIPAZIONI RILEVANTI NEL CAPITALE. ...............................................................................................................................	7
	D)	TITOLI CHE CONFERISCONO DIRITTI SPECIALI. ...........................................................................................................................	7
	E)	PARTECIPAZIONE AZIONARIA DEI DIPENDENTI: MECCANISMO DI ESERCIZIO DEI DIRITTI DI VOTO. .........................................	7
	F)	RESTRIZIONI AL DIRITTO DI VOTO. ...............................................................................................................................................	7
	G)	ACCORDI TRA AZIONISTI................................................................................................................................................................	7
	H)	CLAUSOLE DI CHANGE OF CONTROL E DISPOSIZIONI STATUTARIE IN MATERIA DI OPA. ..........................................................	7	2
	I)	DELEGHE AD AUMENTARE IL CAPITALE SOCIALE E AUTORIZZAZIONI ALL'ACQUISTO DI AZIONI PROPRIE................................	8
	L)	ATTIVITÀ DI DIREZIONE E COORDINAMENTO (EX ART. 2497 E SS. C.C.) ......................................................................................	8
3.	COMPLIANCE .........................................................................................................................................................................................	10
4.	CONSIGLIO DI AMMINISTRAZIONE ...............................................................................................................................................	11
	4.1. NOMINA E SOSTITUZIONE..........................................................................................................................................................	11
	PIANI DI SUCCESSIONE ...............................................................................................................................................................................	14
	4.2. COMPOSIZIONE..............................................................................................................................................................................	15
	CARATTERISTICHE PERSONALI E PROFESSIONALI DI CIASCUN AMMINISTRATORE..................................................................................	17
	CRITERI E POLITICHE DI DIVERSITÀ ..........................................................................................................................................................	26
	CUMULO MASSIMO AGLI INCARICHI RICOPERTI IN ALTRE SOCIETÀ ..........................................................................................................	27
	INDUCTION PROGRAMME............................................................................................................................................................................	27
	4.3. RUOLO DEL CONSIGLIO DI AMMINISTRAZIONE ................................................................................................................	28
	AUTOVALUTAZIONE.....................................................................................................................................................................................	31
	4.4. ORGANI DELEGATI........................................................................................................................................................................	32
	AMMINISTRATORE DELEGATO - CEO ........................................................................................................................................................	32
	CHIEF FINANCIAL OFFICER .......................................................................................................................................................................	34
	PRESIDENTE................................................................................................................................................................................................	37
	INFORMATIVA AL CONSIGLIO .....................................................................................................................................................................	37
	4.5. ALTRI CONSIGLIERI ESECUTIVI..............................................................................................................................................	37
	4.6. AMMINISTRATORI INDIPENDENTI .........................................................................................................................................	38
	4.7. LEAD INDEPENDENT DIRECTOR .............................................................................................................................................	40
5. TRATTAMENTO DELLE INFORMAZIONI SOCIETARIE............................................................................................................	41
6. COMITATI INTERNI AL CONSIGLIO ...............................................................................................................................................	43
7. COMITATO REMUNERAZIONI E NOMINE ....................................................................................................................................	45
8.	REMUNERAZIONE DEGLI AMMINISTRATORI ............................................................................................................................	49
9. COMITATO CONTROLLO E RISCHI.................................................................................................................................................	51
10. SISTEMA DI CONTROLLO INTERNO E DI GESTIONE DEI RISCHI ......................................................................................	54
	10.1. AMMINISTRATORE INCARICATO DEL SISTEMA DI CONTROLLO INTERNO E DI GESTIONE DEI RISCHI ...	57
	10.2. RESPONSABILE DELLA DIREZIONE AUDIT & COMPLIANCE .......................................................................................	58
	10.3. MODELLO ORGANIZZATIVO EX D.LGS. 231/2001 ..................................................................................................................	59
	ORGANISMO DI VIGILANZA .........................................................................................................................................................................	61
	10.4. SOCIETÁ DI REVISIONE.............................................................................................................................................................	61
	10.5. DIRIGENTE PREPOSTO ALLA REDAZIONE DEI DOCUMENTI CONTABILI SOCIETARI ......................................	62
	10.6. COORDINAMENTO TRA I SOGGETTI COINVOLTI NEL SISTEMA DI CONTROLLO INTERNO E DI GESTIONE
		DEI RISCHI ...............................................................................................................................................................................	63
11. INTERESSI DEGLI AMMINISTRATORI E OPERAZIONI CON PARTI CORRELATE .........................................................	65
12.	NOMINA DEI SINDACI .........................................................................................................................................................................	66
13. COMPOSIZIONE E FUNZIONAMENTO DEL COLLEGIO SINDACALE ..................................................................................	69
	CARATTERISTICHE PERSONALI E PROFESSIONALI DI CIASCUN SINDACO.................................................................................................	69
	CRITERI E POLITICHE DI DIVERSITÀ ..........................................................................................................................................................	72
14. RAPPORTI CON GLI AZIONISTI .......................................................................................................................................................	75
15.	ASSEMBLEE ............................................................................................................................................................................................	76
16. ULTERIORI PRATICHE DI GOVERNO SOCIETARIO .................................................................................................................	78
17. CAMBIAMENTI DALLA CHIUSURA DELL'ESERCIZIO DI RIFERIMENTO .........................................................................	79

18. CONSIDERAZIONI SULLA LETTERA DEL 22 DICEMBRE 2020 DEL PRESIDENTE DEL COMITATO PER LA

CORPORATE GOVERNANCE .............................................................................................................................................................	80
TABELLE .............................................................................................................................................................................................................	81
ALLEGATI ...........................................................................................................................................................................................................	85

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GLOSSARIO

Assemblea: Assemblea degli Azionisti di Prysmian S.p.A..

Codice/Codice di Autodisciplina: il Codice di Autodisciplina delle società quotate

• ed. luglio 2018 - approvato dal Comitato per la Corporate Governance e promosso da Borsa Italiana S.p.A., ABI, Ania, Assogestioni, Assonime e Confindustria.

Cod. Civ./c.c.: il Codice Civile.
Consiglio di Amministrazione/Consiglio: il Consiglio di Amministrazione di Pry-	3
smian S.p.A..

Esercizio: l'esercizio sociale a cui si riferisce la Relazione.

Gruppo/Gruppo Prysmian: Prysmian S.p.A. e le società da essa direttamente ed indirettamente controllate.

Regolamento Emittenti Consob: il Regolamento emanato dalla Consob con deli- berazione n. 11971 del 1999 (come successivamente modificato) in materia di emit- tenti.

Relazione: la relazione sul governo societario e gli assetti societari di cui all'art. 123-bis TUF.

Relazione sulla Remunerazione: relazione di cui all'art. 123-ter del TUF, predi- sposta ai sensi dell'art. 84-quater del Regolamento Emittenti Consob, disponibile sul sito web della società www.prysmiangroup.comnella sezione Il Gruppo/gover- nance/remunerazioni.

Società o Prysmian: Prysmian S.p.A., società con sede in Milano, via Chiese 6, c.f., p. iva e iscrizione al Registro delle Imprese della Camera di Commercio di Milano, Monza Brianza e Lodi n.04866320965.

Statuto: Statuto Sociale di Prysmian S.p.A. nella versione aggiornata il 29 ottobre 2020, disponibile sul sito web della società www.prysmiangroup.comnella sezione Il Gruppo/governance.

Testo Unico della Finanza/TUF: il Decreto Legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 (come successivamente modificato).

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1. PROFILO DELL'EMITTENTE

Prysmian S.p.A. è la holding a capo di un Gruppo, tra i principali operatori mondiali nel settore dei cavi, attivo nello sviluppo, nella progettazione, nella produzione, nella fornitura e nell'installazione di un'ampia gamma di cavi per diverse applicazioni nel settore dell'energia e delle telecomunicazioni.

Il Gruppo Prysmian, presente in 50 Paesi con 106 impianti produttivi e circa 29.000 dipendenti, si posiziona in particolare nella fascia di mercato a più elevato contenuto tecnologico e offre la più ampia gamma di prodotti, servizi, tecnologie e know-how. Nel settore energia, il Gruppo opera nel business dei cavi e sistemi terrestri e sotto-

marini per la trasmissione e distribuzione di energia, cavi speciali per applicazioni 4 in diversi comparti industriali e cavi di media e bassa tensione nell'ambito delle co- struzioni e delle infrastrutture. Per il settore delle telecomunicazioni il Gruppo produce cavi e accessori per la trasmissione di voce, video e dati, con un'offerta completa

di fibra ottica, cavi ottici e in rame e sistemi di connettività.

Dal 3 maggio 2007 il titolo Prysmian è ammesso alla quotazione sul Mercato Tele- matico Azionario di Borsa Italiana, nel segmento Blue Chip. Nel settembre 2007, il titolo è stato ammesso nell'indice FTSE/MIB.

Da marzo 2010, a seguito della cessione della partecipazione detenuta nella Società dall'allora socio di maggioranza relativa la Società si caratterizza per l'azionariato diffuso e frammentato che detiene il proprio capitale sociale, avendo pertanto as- sunto una struttura da public company.

Nel 2011 Prysmian ha portato a termine un'offerta pubblica di acquisto e scambio su tutte le azioni ordinarie della società olandese Draka Holding N.V., a capo di un gruppo costituito da numerose società attive a livello mondiale principalmente nello sviluppo, produzione e vendita di cavi e sistemi per energia e telecomunicazioni.

Nel 2018 Prysmian ha perfezionato l'acquisto del 100% delle azioni della società sta- tunitense General Cable Corporation, a capo di un gruppo costituito da numerose società attive a livello mondiale principalmente nello sviluppo, produzione e vendita di cavi e sistemi per energia e telecomunicazioni.

La struttura di Corporate Governance adottata dalla Società si ispira alle raccoman- dazioni ed alle norme contenute nel Codice di Autodisciplina, al quale la Società ha aderito.

Le regole di Corporate Governance sono diretta emanazione di principi e procedure che la Società ha adottato e si impegna a rispettare al fine di garantire che ogni operazione sia compiuta efficacemente e con trasparenza.

Il modello di amministrazione e controllo adottato è quello tradizionale, con la pre- senza dell'Assemblea degli Azionisti, del Consiglio di Amministrazione e del Collegio Sindacale. Il sistema di Corporate Governance si basa sul ruolo fondamentale del Consiglio di Amministrazione (quale massimo organo deputato alla gestione della Società nell'interesse degli azionisti), sulla trasparenza dei processi di formazione delle decisioni aziendali, su un efficace sistema di controllo interno, su una attenta disciplina dei potenziali conflitti di interesse e su validi principi di comportamento per l'effettuazione di operazioni con parti correlate.

Questo sistema è stato attuato da Prysmian con la predisposizione e l'adozione di codici, principi, regole e procedure che disciplinano e regolano lo svolgimento delle attività di tutte le strutture organizzative e operative della Società.

Il Consiglio di Amministrazione è investito dei più ampi poteri di ordinaria e straor- dinaria amministrazione, ad eccezione di quelli che la legge riserva in esclusiva all'Assemblea. Il Collegio Sindacale è chiamato a vigilare sull'osservanza della legge

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e dell'atto costitutivo, nonché sul rispetto dei principi di corretta amministrazione nello svolgimento delle attività sociali e a controllare altresì l'adeguatezza della struttura organizzativa, del sistema di controllo interno e del sistema amministra- tivo-contabile della Società.

L'attività di revisione contabile è affidata ad una società specializzata, iscritta in un apposito registro dei revisori legali tenuto dal Ministero dell'Economia e delle Fi- nanze, la cui nomina è decisa dall'Assemblea degli Azionisti.

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