Modello di Organizzazione e Controllo Unificato ex D.Lgs. 8 Giugno 2001 N. 231

Vianini S.p.A.

Aggiornamento Approvato con delibera del Consiglio di Amministrazione del 8 marzo 2021

Rev. Luglio 2022

VIANINI

I N D I C E

1

PREMESSA 6

2

CORPORATE GOVERNANCE.............................................................................

6

3

STRUTTURA ORGANIZZATIVA..........................................................................

9

4

IL DECRETO LEGISLATIVO 8 GIUGNO 2001 N. 231.........................................

9

4.1. LA RESPONSABILITÀ AMMINISTRATIVA DEGLI ENTI ....................................................

9

4.2. I REATI PREVISTI DAL DECRETO..........................................................................

10

4.3 CONDIZIONE ESIMENTE DELLA RESPONSABILITÀ AMMINISTRATIVA .....................................

10

5

IL MODELLO DI ORGANIZZAZIONE E CONTROLLO DI VIANINI S.P.A. .......

12

5.1.

FINALITÀ DEL MODELLO...................................................................................

12

5.2.

DESTINATARI DEL MODELLO..............................................................................

12

5.3. ELEMENTI FONDAMENTALI DEL MODELLO................................................................

12

5.4. CODICE ETICO E MODELLO ...............................................................................

13

5.5.

GRUPPO VIANINI...........................................................................................

13

5.6. PRESUPPOSTI DEL MODELLO, IL SISTEMA DI CONTROLLO INTERNO E DI GESTIONE DEI RISCHI 13

5.7. INDIVIDUAZIONE DELLE ATTIVITÀ "A RISCHIO" E DEFINIZIONE DEI PROTOCOLLI ..................

14

5.8.

IDENTIFICAZIONE DELLE ATTIVITÀ "A RISCHIO" .......................................................

15

5.9.

DEFINIZIONE DEI PROTOCOLLI ...........................................................................

16

6 REGOLE COMPORTAMENTALI DI CARATTERE GENERALE .......................

16

Modello di Organizzazione e Controllo ex D. Lgs. 231/2001

2

VIANINI

6.1.

RISPETTO DELLE LEGGI....................................................................................

16

6.2.

CONFLITTO DI INTERESSI .................................................................................

17

6.3.

RISERVATEZZA .............................................................................................

17

6.4.

CORRETTEZZA ..............................................................................................

17

6.5.

IMPARZIALITÀ ..............................................................................................

17

6.6.

COMUNICAZIONI ALL'ESTERNO ...........................................................................

17

6.7. TUTELA DI BENI DELLA SOCIETÀ .........................................................................

17

7 REATI IN DANNO DELLA PUBBLICA AMMINISTRAZIONE (ART.24 D.LGS 231/2001) 17

7.1. COMPORTAMENTI DA TENERE NEI RAPPORTI CON LA PUBBLICA AMMINISTRAZIONE E CON LE

AUTORITÀ AMMINISTRATIVE INDIPENDENTI ......................................................................

18

7.2.

POTENZIALI AREE A RISCHIO .............................................................................

18

7.3.

PRINCIPI DI COMPORTAMENTO E CONTROLLO NELLE PRINCIPALI AREE A RISCHIO .................

18

7.4. PRINCIPI AI QUALI DEBBONO ATTENERSI LE PROCEDURE PER LA PREVENZIONE DEI REATI CONTRO

LA PUBBLICA AMMINISTRAZIONE ..................................................................................

19

8 DELITTI INFORMATICI E TRATTAMENTO ILLECITO DI DATI (ART.24 BIS

D.LGS 231/2001) ................................................................................................

20

8.1.

COMPORTAMENTI DA TENERE .............................................................................

20

8.2. POTENZIALI AREE A RISCHIO .............................................................................

20

8.3. PRINCIPI DI COMPORTAMENTO E CONTROLLO NELLE PRINCIPALI AREE DI RISCHIO ................

21

8.4. PRINCIPI AI QUALI DEBBONO ATTENERSI LE PROCEDURE PER LA PREVENZIONE DEI REATI........

21

9 REATI SOCIETARI (ART.25 TER D.LGS. 231/2001) ........................................

22

9.1.

COMPORTAMENTI DA TENERE .............................................................................

22

9.2. POTENZIALI AREE A RISCHIO .............................................................................

22

9.3. PRINCIPI DI COMPORTAMENTO E CONTROLLO NELLE PRINCIPALI AREE DI RISCHIO ................

22

9.4. PRINCIPI AI QUALI DEBBONO ATTENERSI LE PROCEDURE PER LA PREVENZIONE DEI REATI

SOCIETARI ............................................................................................................

24

10 REATI FINANZIARI O DI ABUSO DI MERCATO (ART.25 SEXIES D.LGS 231/2001) 25

Modello di Organizzazione e Controllo ex D. Lgs. 231/2001

3

VIANINI

10.1.

COMPORTAMENTI DA TENERE .............................................................................

25

10.2. POTENZIALI AREE A RISCHIO .............................................................................

25

10.3.

PRINCIPI DI COMPORTAMENTO E CONTROLLO NELLE PRINCIPALI AREE A RISCHIO .................

25

10.4. PRINCIPI PER LA PREDISPOSIZIONE DELLE PROCEDURE PER LA PREVENZIONE DEI REATI FINANZIARI

O DI ABUSO DI MERCATO............................................................................................

25

11 INDUZIONE A NON RENDERE DICHIARAZIONI O RENDERE DICHIARAZIONI MENDACI ALL'AUTORITA' GIUDIZIARIA (ART.25 DECIES D.LGS 231/2001)27

11.1.

COMPORTAMENTI DA TENERE .............................................................................

27

11.2. POTENZIALI AREE A RISCHIO .............................................................................

27

11.3.

PRINCIPI DI COMPORTAMENTO E CONTROLLO NELLE PRINCIPALI AREE DI RISCHIO ................

27

11.4. PRINCIPI AI QUALI DEBBONO ATTENERSI LE PROCEDURE PER LA PREVENZIONE DEI REATI IN

OGGETTO..............................................................................................................

28

12 REATI TRIBUTATI (ART. 25 QUINQUIESDECIES)...........................................

28

12.1. PRINCIPI DI COMPORTAMENTO E CONTROLLO NELLE PRINCIPALI AREE DI

RISCHIO ............................................................................................................

29

12.1. PRINCIPI AI QUALI DEBBONO ATTENERSI LE PROCEDURE PER LA PREVENZIONE DEI REATI IN

OGGETTO..............................................................................................................

29

13 ORGANISMO DI VIGILANZA.............................................................................

30

13.1.

PREMESSA ..................................................................................................

30

13.2. POTERI E FUNZIONI DELL'ORGANISMO DI VIGILANZA .................................................

31

13.3.

REPORTING DELL'ORGANISMO DI VIGILANZA ..........................................................

32

13.4.

FLUSSI INFORMATIVI NEI CONFRONTI DELL'ORGANISMO DI VIGILANZA ............................

32

14 WHISTLEBLOWING...........................................................................................

33

14.1. CHE COS'È IL WHISTLEBLOWING .........................................................................

33

14.2.

LA NORMATIVA .............................................................................................

33

14.3. SCOPO DELLA SEZIONE WHISTLEBLOWING .............................................................

34

14.4.

AMBITO DI APPLICAZIONE.................................................................................

35

14.5.

PROCESSO DI SEGNALAZIONE DI ILLECITI ..............................................................

35

14.5.1.

Contenuto della segnalazione .....................................................................................

35

14.5.2.

Oggetto della segnalazione .........................................................................................

35

14.5.3.

Soggetti destinatari della segnalazione e modalità di segnalazione ...........................

35

14.5.4.

Verifica della fondatezza della segnalazione ..............................................................

35

Modello di Organizzazione e Controllo ex D. Lgs. 231/2001

4

VIANINI

14.6.

TUTELA DEL WHISTLEBLOWER ............................................................................

36

14.7.

TUTELA DELLA PRIVACY ...................................................................................

36

14.8. RESPONSABILITÀ DEL WHISTLEBLOWER E DI ALTRI SOGGETTI .......................................

37

15 SISTEMA DISCIPLINARE ..................................................................................

38

15.1. DESTINATARI E APPARATO SANZIONATORIO ...........................................................

38

15.2.

SANZIONI WHISTLEBLOWING .............................................................................

39

15.3.

AGGIORNAMENTO DEL MODELLO.........................................................................

39

15.4.

INFORMAZIONE E FORMAZIONE DEL PERSONALE.......................................................

40

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5

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