Factbox-Highlights dalla denuncia della SEC contro Sam Bankman-Fried

Sam Bankman-Fried, il fondatore della borsa di criptovalute FTX che è crollata, è stato accusato martedì dalla Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti di aver frodato gli investitori in quello che i regolatori hanno definito "un castello di carte".

Lunedì, Bankman-Fried è stato arrestato alle Bahamas su richiesta dei procuratori statunitensi.

La SEC ha affermato che Bankman-Fried ha commesso una frode quando ha raccolto più di 1,8 miliardi di dollari dagli investitori, e l'autorità di regolamentazione sta cercando di ottenere un'ordinanza del tribunale affinché l'ex Amministratore Delegato restituisca il denaro che, a suo dire, ha ricavato da questa frode, e paghi sanzioni pecuniarie.

Bankman-Fried "ha speso in modo sfarzoso in uffici e condomini alle Bahamas, e ha affondato miliardi di dollari di fondi dei clienti in investimenti speculativi", ha affermato la SEC.

Il suo "sfacciato schema pluriennale si è infine concluso quando FTX, Alameda (un hedge fund fondato da Bankman-Fried) e la loro intricata rete di entità affiliate hanno presentato istanza di fallimento l'11 novembre 2022".

I rappresentanti della Bankman-Fried hanno rifiutato un commento. Bankman-Fried si è scusato con i clienti e ha riconosciuto le mancanze di supervisione di FTX, ma ha detto che personalmente non ritiene di avere alcuna responsabilità penale.

Ecco alcuni punti salienti della denuncia della SEC.

DIROTTAMENTO DEI FONDI DEI CLIENTI

La denuncia della SEC afferma che Bankman-Fried ha dirottato miliardi di dollari di fondi dei clienti di FTX verso il suo hedge fund Alameda Research, indirizzando i clienti di FTX a depositare denaro in conti bancari controllati da Alameda e consentendo ad Alameda di attingere da una linea di credito "virtualmente illimitata" finanziata dalle attività dei clienti di FTX.

La documentazione dice che Alameda ha utilizzato i fondi per il proprio trading e ha anche concesso prestiti a Bankman-Fried per un totale di oltre 1,3 miliardi di dollari tra marzo 2020 e settembre 2022, con i quali ha fatto grandi donazioni politiche e ha acquistato "decine di milioni di dollari in immobili alle Bahamas per se stesso, i suoi genitori e altri dirigenti di FTX".

"Nulla di tutto ciò è stato comunicato agli investitori azionari di FTX o ai clienti della piattaforma di trading", si legge nel dossier, aggiungendo che Bankman-Fried ha detto agli investitori e ha dato ordine ai suoi dipendenti di dire agli investitori che Alameda non ha avuto un trattamento preferenziale da FTX.

CONTROLLI E GESTIONE DEL RISCHIO INADEGUATI DI FTX

La SEC ha detto che mentre Bankman-Fried ha presentato FTX agli investitori e al pubblico come una "società matura che gestiva i fondi e il rischio in modo conservativo e rigoroso", in realtà non era così.

Ha detto che le dichiarazioni di Bankman-Fried secondo cui FTX disponeva di un sofisticato meccanismo automatico per gestire il rischio erano false perché non aveva rivelato che questo sistema non si applicava ad Alameda.

Inoltre: "Il collaterale che Alameda aveva in deposito, costituito in gran parte da enormi posizioni in attività cripto illiquide emesse da FTX e Bankman-Fried (compreso il token "FTT", l'attività cripto nativa di FTX), ha aggravato il rischio non dichiarato per gli investitori di FTX", ha detto la SEC, in quanto questo "non valeva il valore assegnatogli".

La SEC ha anche affermato che i prestiti a Bankman-Fried e ad altri membri del personale di FTX erano "scarsamente documentati, e a volte non documentati affatto" e non sono stati comunicati agli investitori.

INGANNARE GLI INVESTITORI NEL 2022

Mentre i mercati della criptovaluta crollavano quest'estate, Bankman-Fried ha fornito credito e ha rilevato diverse società di criptovaluta in fallimento, anche se "sapeva o era imprudente nel non sapere" che la stessa FTX si trovava in una "condizione finanziaria precaria", ha detto la SEC.

Ha detto che, mentre lo faceva, "ha continuato a presentare agli investitori un resoconto positivo falso e fuorviante della società".

Più tardi quest'anno, dopo i resoconti dei media sullo stato del bilancio di Alameda, compreso l'outlet di notizie cripto CoinDesk, Bankman-Fried ha twittato: "FTX è a posto. Le attività sono a posto ... FTX ha abbastanza per coprire tutte le partecipazioni dei clienti. Non investiamo i beni dei clienti (nemmeno in titoli di stato). Abbiamo elaborato tutti i prelievi e continueremo ad essere ....".

"Questo tweet era falso e fuorviante", ha dichiarato la SEC.