La borsa ha testato la tecnologia di EC Guard nelle ultime settimane e il personale ha ricevuto una formazione, hanno detto le persone, che hanno rifiutato di essere identificate in quanto non autorizzate a parlare con i media.

La Borsa di Shenzhen non ha risposto alla richiesta di commento di Reuters. EC Guard ha rifiutato di essere intervistata.

L'iniziativa è in linea con il pensiero della borsa di Shanghai, il cui presidente in una sessione parlamentare questa settimana ha proposto di combattere le frodi con i big data e l'intelligenza artificiale.

La pressione per l'aggiornamento della tecnologia di regolamentazione, o RegTech, nell'industria finanziaria cinese da 57 mila miliardi di dollari è aumentata con la riforma dei mercati dei capitali e l'eliminazione della corruzione da parte del Governo.

Il mese scorso, l'agenzia anti-frode ha detto che avrebbe fermato la "porta girevole" degli ex regolatori che si uniscono alle banche e sfruttano le connessioni normative, mentre il regolatore dei titoli - che ha detto di aver scoperto quasi 100 truffe contabili l'anno scorso - ha giurato "tolleranza zero" verso la corruzione.

Lo stesso regolatore è stato trascinato in un caso di corruzione di alto profilo nel 2021, quando è stato scoperto che un ex funzionario aveva ottenuto guadagni illegali investendo in candidati alla quotazione.

La Cina sta anche riformando le regole delle offerte pubbliche iniziali (IPO) per accelerare le quotazioni azionarie. Allo stesso tempo, le borse stanno rafforzando i processi di selezione, ha detto un banchiere di Shanghai.

I sottoscrittori devono aumentare l'esame dei documenti aziendali, nonché esaminare i flussi di cassa dei dirigenti e le transazioni correlate, per garantire che i candidati alla quotazione possano superare i rigidi controlli sanitari da parte di autorità sempre più esperte, ha detto il banchiere.

IL PALANTIR DELLA CINA

EC Guard è stata fondata nel 2002 ed è stata modellata sulla base dell'azienda statunitense di analisi dei big data Palantir Technologies Inc. I suoi cinque clienti principali sono i dipartimenti di sicurezza e le forze dell'ordine, si legge nel deposito.

Nel 2019, gli Stati Uniti hanno inserito EC Guard nella cosiddetta lista di aziende soggette a restrizioni commerciali statunitensi per motivi quali la sicurezza nazionale.

La borsa di Shenzhen non ha firmato alcun accordo con EC Guard ma, come altri regolatori e affiliati del regolatore, sta cercando strumenti migliori per ripulire il mercato dei titoli, ha detto una delle persone.

La borsa ha già investito molto nella RegTech. Nel 2021, Deloitte l'ha aiutata a costruire un modello di profilo aziendale per individuare le frodi contabili.

EC Guard raccoglie informazioni da fonti pubbliche, ma dispone di una tecnologia in grado di perlustrare il deep web - siti web invisibili ai motori di ricerca convenzionali - e il dark web - cyberspazio criptato maturo per attività illecite - ha detto una delle persone.

Utilizzando questa tecnologia, EC Guard può identificare le relazioni tra gli utenti, aiutando le autorità di regolamentazione a identificare potenziali attività illegali e anche a rintracciare gli azionisti finali di una società per assicurarsi che siano proprietari legittimi, ha detto la persona.

La Borsa di Shanghai, la più grande borsa del Paese, ha intensificato la sua lotta contro le frodi a dicembre con una nuova generazione di sistemi che supervisionano il trading di titoli.

Cai Jianchun, presidente della borsa, questa settimana ha detto che le agenzie governative dovrebbero condividere i dati e che la lotta alle frodi contabili richiede una tecnologia all'avanguardia.

La Borsa ha reso noto un investimento tecnologico di circa 1,6 miliardi di yuan (229,5 milioni di dollari) nel 2021, quasi il doppio rispetto all'anno precedente.

(1 dollaro = 6,9723 yuan cinesi renminbi)