Ribaltando una sentenza inferiore, la Corte d'Appello del 3° Circuito degli Stati Uniti a Filadelfia ha concordato con un cane da guardia governativo che la nomina di un esaminatore era obbligatoria ai sensi del Codice fallimentare degli Stati Uniti a causa delle grandi dimensioni del caso di FTX, compresa la presunta appropriazione indebita di 10 miliardi di dollari di beni dei clienti.
Ha anche affermato che la nomina di un esaminatore riflette l'intento del Congresso di proteggere i debitori e i creditori nei casi di "grande" interesse pubblico, un interesse che dovrebbe essere preso in considerazione nella riorganizzazione del Capitolo 11 di FTX.
"Il crollo di FTX ha causato perdite catastrofiche per i suoi investitori mondiali, ma ha anche sollevato implicazioni per l'industria delle criptovalute in evoluzione e volatile", ha scritto il Giudice del Circuito L. Felipe Restrepo per un gruppo di tre giudici.
L'U.S. Trustee, un organo di vigilanza fallimentare del Dipartimento di Giustizia, ha voluto che un esaminatore indagasse sulle frodi e sulla cattiva gestione che si sono verificate presso FTX prima del suo crollo, definendole "troppo importanti" per lasciarle ai creditori e alla gestione attuale.
John Ray, che ha sostituito Bankman-Fried come amministratore delegato, e un comitato di creditori non garantiti di FTX si sono opposti alla nomina di un esaminatore. Hanno affermato che un'indagine duplicherebbe i loro sforzi e costerebbe troppo, lasciando meno denaro a disposizione.
La decisione di venerdì ha ribaltato una sentenza del 2023 del giudice fallimentare John Dorsey di Wilmington, Delaware, che aveva concordato con FTX sul fatto che un'indagine avrebbe potuto costare più di 100 milioni di dollari.
Gli avvocati di FTX e del comitato dei creditori non hanno risposto immediatamente alle richieste di commento. Il Dipartimento di Giustizia non ha risposto immediatamente a una richiesta simile.
Ray ha aiutato a gestire Enron dopo il fallimento del trader energetico nel 2001.
I giurati di Manhattan hanno condannato Bankman-Fried il 2 novembre per tutti i sette capi d'accusa di frode e cospirazione che ha affrontato.
I procuratori hanno affermato che il 31enne co-fondatore di FTX ed ex miliardario ha saccheggiato miliardi di dollari dai clienti di FTX per avidità e per sostenere il suo hedge fund di Alameda.
La sentenza di Bankman-Fried è prevista per il 28 marzo. Si prevede che farà appello alla sua condanna.
Il caso è In re: FTX Trading Ltd, Corte d'Appello del 3° Circuito degli Stati Uniti, n. 23-2297. (Relazioni di Jonathan Stempel a New York; Redazione di Sharon Singleton)
