La Securities and Futures Commission (SFC) ha dichiarato venerdì che alcuni desk di trading di Citigroup Global Markets Asia Limited (CGMAL) hanno emesso "indicazioni di interesse" imprecise sui titoli azionari per generare richieste da parte dei clienti e hanno anche fatto dichiarazioni errate ai clienti durante l'esecuzione di alcune operazioni.

L'SFC ha detto che i dirigenti senior di CGMAL avevano partecipato a una tavola rotonda con l'ente di vigilanza nel 2014, durante la quale aveva richiamato l'attenzione sulle carenze comuni riscontrate nel mercato, e che aveva anche emesso una circolare nel 2018 per fornire ulteriori indicazioni.

Nonostante entrambi questi sforzi, la CGMAL non è riuscita a identificare la cattiva condotta o a correggere le sue mancanze, ha detto l'SFC.

Ha detto che a tempo debito avvierà un procedimento disciplinare contro gli ex membri dell'alta dirigenza della banca che ritiene responsabili della cattiva condotta di CGMAL. Non ha detto quante persone fossero coinvolte, né ha fatto i loro nomi.

Reuters ha riferito nel 2019 che Citi ha licenziato otto banchieri https://www.reuters.com/article/us-citigroup-asia-idUSKCN1R40AE e ne ha sospesi tre dal suo desk di trading azionario a Hong Kong, dopo che un'indagine interna ha rivelato una cattiva condotta nei loro rapporti con i clienti.

"La gravità dei fallimenti di CGMAL ha messo in luce una cultura che ha incoraggiato la ricerca di entrate a scapito degli standard di base dell'onestà", ha dichiarato il capo esecutivo della SFC Ashley Alder in un comunicato.

"Di fronte all'incessante pressione commerciale per sollecitare più affari e aumentare la quota di mercato di CGMAL, sono state messe in atto pratiche ingannevoli a scapito degli interessi dei clienti e dell'integrità del mercato", ha detto Alder.

Un portavoce di Citi ha detto che la banca ha tenuto più di 400 colloqui con i clienti per tenerli informati, ricostruire le relazioni e descrivere i controlli rafforzati adottati da Citi. Ha detto che la maggior parte, se non tutti, hanno ripreso i loro rapporti commerciali con Citi.

"Questo risolve un problema relativo alle attività di Citigroup Global Markets Asia Limited risalenti al 2018. Abbiamo collaborato pienamente con l'indagine della SFC e abbiamo implementato misure correttive significative per rafforzare la nostra conformità e i controlli interni", ha dichiarato in una dichiarazione inviata via e-mail.

(1 dollaro = 7,7940 dollari di Hong Kong)