I prezzi delle IPO negli Stati Uniti provocano avvisi di frode e di 'macellazione di maiali'

Le borse statunitensi e la polizia più importante di Wall Street giovedì hanno messo in guardia da un'accresciuta minaccia di frode che coinvolge soprattutto le offerte pubbliche iniziali di piccole aziende, guidata in parte da uno schema di pump-and-dump guidato dai social media e chiamato "macellazione di maiali".

In una mossa rara, il Nasdaq Inc, la Borsa di New York dell'Intercontinental Exchange Inc e l'Autorità di Regolamentazione dell'Industria Finanziaria (FINRA) hanno pubblicato avvisi di manipolazione e frode legati ai debutti sul mercato.

Alcuni investitori danneggiati dagli schemi di pump-and-dump sembrano essere vittime di una truffa in evoluzione sui social media chiamata "macellazione di maiali", ha detto Finra.

"Questi schemi a volte iniziano con un messaggio di testo o un messaggio apparentemente sbagliato su un'applicazione di messaggistica dei social media, che porta a una relazione (a volte di natura romantica) tra le vittime e i cattivi attori", ha detto Finra.

Una volta instaurata la relazione, il truffatore consiglia alla vittima di piazzare ordini limite in determinati titoli a orari e prezzi specifici.

Finra ha detto che la maggior parte dei picchi di prezzo osservati riguardava IPO di emittenti a piccola capitalizzazione con attività al di fuori degli Stati Uniti.

Le IPO in genere hanno raccolto meno di 25 milioni di dollari, hanno valutato le aziende a meno di 100 milioni di dollari e hanno emesso meno di 20 milioni di azioni.

Quest'anno c'è stata una serie di insolite impennate dei prezzi post-IPO, tra cui molte offerte dalla Cina agli Stati Uniti, come Magic Empire Global, che ha avuto un'impennata di oltre il 5.000%, e la fintech AMTD Digital, che ha triplicato il prezzo in una settimana.

Finra ha anche detto che sta indagando sui conti aperti da cittadini stranieri presso broker-dealer statunitensi per investire in IPO che in seguito hanno piazzato ordini e scambi manipolativi per gonfiare i prezzi nel mercato successivo.

Il NYSE e il Nasdaq hanno dichiarato che stanno indagando sui sottoscrittori delle IPO per assicurarsi che abbiano svolto un'adeguata due diligence sulle dichiarazioni di registrazione.

"Quando i gatekeeper, come i sottoscrittori, si impegnano in una condotta scorretta o sono altrimenti inadempienti nei loro doveri, la fiducia diminuisce e gli investitori ne soffrono", ha detto il Nasdaq.