Gli Stati Uniti ritirano il caso di insider trading contro due uomini della Florida

Lunedì i procuratori statunitensi hanno chiesto di archiviare le accuse di insider trading contro un gestore di hedge fund e un imprenditore della Florida, dopo che il loro testimone principale si è ritirato da un accordo di collaborazione con le autorità e ha deciso di non testimoniare contro uno di loro.

L'anno scorso, i procuratori federali di Boston hanno accusato Kris Bortnovsky e Ryan Shapiro di aver effettuato operazioni illegali sulla base delle soffiate ricevute da un amico la cui famiglia ha investito e ricoperto ruoli di leadership in rivenditori come DSW Inc.

Quell'amico era David Schottenstein, il fondatore di un'azienda di occhiali da sole firmati che a febbraio si è dichiarato colpevole dopo aver accettato di collaborare con i due uomini della Florida.

Ma la settimana scorsa Schottenstein si è ritirato dal suo accordo di collaborazione, dicendo che gli psicologi e un terapeuta gli hanno consigliato che testimoniare contro il suo amico Shapiro al processo del maggio 2023 avrebbe "esacerbato" i suoi problemi di salute mentale.

Lunedì i procuratori hanno detto che lo sviluppo "inaspettato" giustificava l'archiviazione del caso contro Bortnovsky, il co-fondatore di Sakal Capital Management, e Shapiro, che ha fondato il fornitore di servizi di trasferimento di denaro per detenuti JPay.

I procuratori hanno lasciato aperta la possibilità di rinnovare le accuse, affermando che la loro indagine è in corso.

Martin Weinberg, avvocato di Shapiro, ha detto che il suo cliente "ora che questa prova di essere un imputato federale è finita, farà grandi cose nella sua vita professionale e personale".

Gli avvocati di Bortnovsky e Schottenstein hanno rifiutato di commentare.

I procuratori hanno detto che Schottenstein ha guadagnato più di 600.000 dollari facendo trading nel 2017 e nel 2018 su informazioni interne ottenute da un parente su annunci di fusioni e guadagni che coinvolgevano DSW, ora chiamata Designer Brands Inc; Aphria Inc; e Rite Aid Corp.

Il parente faceva parte dei consigli di amministrazione di DSW e Green Growth Brands, che ha portato avanti un'offerta fallita per acquisire Aphria, e un'azienda della famiglia Schottenstein era coinvolta in una fusione fallita che coinvolgeva Rite Aid.

I procuratori e la U.S. Securities and Exchange Commission hanno affermato che Schottenstein ha a sua volta informato i suoi amici delle notizie aziendali attese, permettendo a Bortnovsky e al suo fondo di guadagnare più di 4 milioni di dollari e a Shapiro di raccogliere 121.000 dollari.