La guida mira a delineare le aspettative tra le "idee sbagliate" del settore, ha detto un funzionario della SEC ai giornalisti, aggiungendo che mentre tutte le società finanziarie e i professionisti hanno qualche conflitto, la "natura e il costo" di questi conflitti possono variare.
"Le misure adottate dalle aziende per affrontare i conflitti di interesse devono essere adattate al loro particolare modello di business", ha detto il funzionario.
"Devono essere concepite per evitare che i conflitti di interesse presenti in quella particolare azienda facciano sì che l'azienda e i suoi professionisti finanziari antepongano i propri interessi a quelli degli investitori al dettaglio, violando così il loro obbligo di miglior interesse".
