La lettera della Warren, uno dei legislatori più influenti del Senato, aumenterà l'esame della banca svizzera, che si trova nel mezzo di una ristrutturazione dopo una serie di scandali di alto profilo.
I senatori hanno inviato la lettera giovedì a Ali Khawar, assistente segretario ad interim presso l'Employee Benefits Security Administration (ESBA) del Dipartimento del Lavoro, sollevando preoccupazioni in merito alla proposta dell'ESBA di concedere un'esenzione di un anno per "gestore patrimoniale professionale qualificato" (QPAM) al Credit Suisse.
La banca è attualmente considerata un QPAM, che le conferisce il diritto di gestire o di effettuare transazioni nei piani 401(k) e pensionistici dei clienti. Secondo i regolamenti dell'EBSA, tuttavia, un'entità finanziaria non può mantenere lo status di QPAM se è stata condannata per attività criminali riguardanti la gestione fiduciaria.
L'esonero consentirebbe al Credit Suisse di continuare a svolgere le proprie attività come di consueto.
Credit Suisse ha rifiutato di commentare e l'EBSA non ha risposto immediatamente a una richiesta di commento.
Da tempo le autorità di regolamentazione concedono alle aziende deroghe alle limitazioni di attività derivanti da accuse di cattiva condotta, a condizione che accettino un accordo. I Democratici sostengono che questa pratica consente alle aziende di continuare a commettere nuovi reati con poche conseguenze.
"La esortiamo a riconsiderare e a revocare questa proposta, che comprometterebbe gli sforzi per ritenere Credit Suisse responsabile del suo comportamento illegale", hanno scritto i senatori.
La lettera cita una risoluzione globale dell'ottobre 2021 https://www.reuters.com/business/credit-suisse-pay-475-mln-resolve-charges-related-mozambican-bond-offerings-2021-10-19 che la banca ha accettato per aver frodato gli investitori statunitensi e internazionali, e una precedente condanna del 2014, come motivi per negare l'esenzione.
La filiale europea del Credit Suisse si è dichiarata colpevole di aver frodato gli investitori per un prestito di 850 milioni di dollari al Mozambico, destinato a pagare una flotta di pesca di tonni, e sta pagando alle autorità di regolamentazione statunitensi e britanniche 475 milioni di dollari per risolvere il caso, in base ad un accordo annunciato in ottobre.
Il Credit Suisse sta combattendo problemi su più fronti. https://www.reuters.com/business/finance/credit-suisse-group-appoints-axel-lehmann-new-chairman-2022-01-16
Ha perso 5,5 miliardi di dollari quando il family office statunitense Archegos Capital Management è andato in default a marzo ed è stato costretto a congelare 10 miliardi di dollari di fondi per il finanziamento della catena di approvvigionamento a marzo, quando il finanziere britannico Greensill Capital è crollato.
Il Presidente Antonio Horta-Osorio è uscito bruscamente il mese scorso a seguito di un'indagine interna sulla sua condotta personale.
