La U.S. Securities and Exchange Commission ha dichiarato martedì che il brokeraggio online TradeZero America Inc e il suo co-fondatore hanno patteggiato le accuse civili di aver falsamente dichiarato ai clienti di non limitare gli acquisti di titoli volatili "meme" l'anno scorso.

L'accordo prevede che TradeZero e Daniel Pipitone, 47 anni, entrambi del distretto di New York City di Brooklyn, mantengano un consulente di conformità indipendente per due anni e paghino sanzioni rispettive di $100.000 e $25.000, senza ammettere l'illecito.

Gli avvocati degli imputati non hanno risposto immediatamente alle richieste di commento.

Il caso è nato dalla frenesia alimentata dai social media lo scorso anno per azioni come AMC Entertainment Holdings Inc, GameStop Corp e Koss Corp, da parte di investitori che utilizzavano forum online come Reddit e Twitter.

Secondo la SEC, TradeZero ha interrotto il trading di AMC, GameStop e Koss per circa 10 minuti il 28 gennaio 2021, su indicazione del suo broker di compensazione, ma in seguito ha detto agli investitori di aver resistito alle interruzioni.

La SEC ha affermato che Pipitone ha detto in una sessione "Ask Me Anything" su Reddit che "la nostra società di clearing ha cercato di farci bloccare e noi abbiamo rifiutato" e che ha detto al broker di clearing "non c'è modo di bloccare questi titoli". Ha anche affermato che TradeZero ha rilasciato un comunicato stampa per promuovere la sua resistenza alle restrizioni di trading.

In un periodo di 36 ore che comprendeva l'interruzione del trading, le dichiarazioni di Pipitone e il comunicato stampa, le richieste di nuovi conti di TradeZero sono state più di 200 volte superiori alla media giornaliera dell'anno precedente, ha dichiarato la SEC.

"Questo caso invia un messaggio forte: i partecipanti ai nostri mercati dei capitali non possono sfruttare le turbolenze del mercato per ingannare i clienti", ha dichiarato Melissa Hodgman, direttore associato della divisione di applicazione della SEC, in un comunicato.