La SEC cita Virtu Financial per non aver salvaguardato le informazioni dei clienti
12 settembre 2023 alle 23:36
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La U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) martedì ha citato in giudizio Virtu Financial, accusando il broker-dealer di non aver salvaguardato adeguatamente le informazioni riservate dei clienti.
In una denuncia depositata presso il tribunale federale di Manhattan, la SEC ha affermato che Virtu ha ripetutamente e falsamente dichiarato ai clienti di utilizzare "barriere informative" e "separazione sistemica tra gruppi aziendali" per proteggere le loro informazioni materiali non pubbliche.
La SEC ha affermato che in realtà, praticamente tutti i dipendenti dell'unità di broker-dealer Virtu Americas, che gestisce circa il 25% degli ordini di mercato effettuati dagli investitori al dettaglio statunitensi, potevano accedere alle informazioni sui clienti e sulle loro transazioni.
Virtu Financial, Inc. è una società di servizi finanziari che sfrutta la tecnologia per fornire servizi di esecuzione e prodotti di dati, analisi e connettività ai suoi clienti e per fornire liquidità ai mercati globali. I segmenti della Società comprendono il Market Making e i Servizi di esecuzione. Il segmento Market Making consiste principalmente nel market making nei mercati dei contanti, dei futures e delle opzioni su azioni globali, reddito fisso, valute, criptovalute e materie prime. Il segmento Servizi di esecuzione offre servizi di esecuzione di agenzia e sedi di negoziazione che forniscono negoziazioni in azioni globali, fondi negoziati in borsa, reddito fisso, valute e materie prime a istituzioni, banche e broker dealer. La piattaforma analitica integrata e multi-asset della Società fornisce una gamma di servizi pre- e post-trade, prodotti di dati e strumenti di conformità. Fornisce una suite di prodotti, tra cui offerte di liquidity sourcing, analisi e piattaforme multi-dealer neutrali rispetto ai broker, con tecnologia di flusso di lavoro.
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