Le autorità di regolamentazione statunitensi hanno dato un giro di vite sull'uso di piattaforme di comunicazione personali da parte del personale bancario per discutere con i clienti di questioni potenzialmente in movimento sul mercato, e la questione è diventata più urgente da quando la pandemia COVID-19 ha portato un maggior numero di banchieri a lavorare da casa.

Le autorità di regolamentazione richiedono alle società finanziarie di tenere un registro delle comunicazioni del personale per scoraggiare e scoprire violazioni come l'insider trading.

Barclays, Credit Suisse, Deutsche Bank e l'asset manager DWS hanno tutti presentato questa settimana le potenziali accuse derivanti dall'indagine, mentre UBS ha dichiarato di essere oggetto di indagine.

Seguono i giganti di Wall Street Bank of America, Morgan Stanley e Citigroup, che hanno accantonato denaro per coprire le multe previste. JPMorgan Securities è stata multata di 200 milioni di dollari per fallimenti "diffusi" a dicembre.

Mentre le autorità di regolamentazione statunitensi hanno aperto la strada all'esame dell'uso di canali di comunicazione non autorizzati da parte dei banchieri, altri hanno segnalato l'intenzione di tenere d'occhio i banchieri che lavorano da remoto. La Financial Conduct Authority britannica ha ricordato alle aziende, in una guida sul lavoro a domicilio pubblicata in ottobre, che potrebbe visitare il personale finanziario a casa, se necessario.

Il lavoro a distanza pone "sfide significative" per i dipartimenti di compliance delle banche, ha dichiarato a Reuters James Alleyne, consulente legale di Kingsley Napley. "Ci aspettiamo certamente di vedere un'attività molto più intensa [da parte delle autorità di regolamentazione] in questo settore", ha aggiunto.

La banca britannica Barclays ha dichiarato di aver raggiunto un accordo di principio con la Securities and Exchange Commission (SEC) e la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) questo mese per risolvere la questione, con sanzioni finali che dovrebbero essere di 200 milioni di dollari tra loro e pagate nel terzo trimestre.

Il Credit Suisse, in Svizzera, ha registrato mercoledì un accantonamento di 200 milioni di dollari per la questione, mentre la rivale UBS Group ha dichiarato che le autorità di regolamentazione statunitensi stavano verificando se avesse documentato correttamente le comunicazioni tra il personale.

In Germania, Deutsche Bank ha annunciato mercoledì 165 milioni di euro di accantonamenti aggiuntivi per "l'applicazione delle normative". Ha detto che una parte di questi era destinata alle indagini di messaggistica della SEC e della CFTC statunitensi. La banca ha rifiutato di specificare l'importo esatto.

DWS, il gestore patrimoniale tedesco in gran parte di proprietà di Deutsche, ha rivelato mercoledì di aver effettuato un accantonamento di 12 milioni di euro (12,23 milioni di dollari).

All'inizio di quest'anno, Deutsche Bank ha dichiarato che stava indagando sull'uso della messaggistica e delle e-mail di Asoka Woehrmann, all'epoca CEO di DWS.

Woehrmann, che a gennaio ha detto agli analisti "respingo con forza tutte queste accuse", si è dimesso a giugno dopo le incursioni dei procuratori in merito alle accuse che il fondo ha ingannato gli investitori sulle sue credenziali verdi.

L'anno scorso, Reuters ha riferito che la SEC stava verificando se le banche di Wall Street documentassero adeguatamente le comunicazioni dei dipendenti relative al lavoro, come i messaggi di testo e le e-mail.

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