L'agenzia ha annunciato le sanzioni civili contro cinque broker-dealer, sette broker-dealer e consulenti d'investimento con doppia registrazione e quattro consulenti d'investimento affiliati.

Le 16 aziende hanno ammesso i fatti, ha dichiarato la SEC in un comunicato, e hanno iniziato a migliorare le politiche e le procedure di conformità.

"Le indagini della SEC hanno portato alla luce un uso pervasivo e di lunga data di metodi di comunicazione non approvati, noti come comunicazioni fuori canale, in tutte le 16 aziende", si legge nella dichiarazione della SEC.

Le aziende hanno ammesso che i dipendenti "comunicavano attraverso messaggi di testo personali sull'attività dei loro datori di lavoro" e "inviavano e ricevevano comunicazioni fuori canale relative a raccomandazioni fatte o proposte di essere fatte e a consigli dati o proposti di essere dati", ha detto la SEC.

Le aziende includono Northwestern Mutual Investment Services LLC, Guggehnheim Securities LLC, Oppenheimer & Co. Inc., Cambridge Investment Research Inc., Key Investment Services LLC, Lincoln Financial Advisors Corporation, U.S. Bancorp Investments Inc. e The Huntington Investment Company, ha detto la SEC.