La Corte Federale d'Australia ha multato Macquarie Bank per 10 milioni di dollari australiani (6,4 milioni di dollari) per la sua mancanza di controlli per individuare e prevenire le transazioni a pagamento non autorizzate effettuate da terzi sui conti dei clienti, ha dichiarato venerdì l'autorità di regolamentazione dei titoli.

La banca consentiva ai clienti di conferire a terzi, come consulenti finanziari e agenti di borsa, diversi livelli di autorità sulle transazioni, compreso il ritiro delle commissioni, ha dichiarato l'Australian Securities and Investments Commission (ASIC) in un comunicato.

Macquarie Bank, un'unità del conglomerato finanziario Macquarie Group, ha anche fornito uno strumento di transazione di massa a terzi per effettuare prelievi multipli su diversi conti dei clienti contemporaneamente.

Tuttavia, tra il maggio 2016 e il gennaio 2020, Macquarie Bank non ha implementato i controlli per monitorare se le transazioni di massa di terzi nell'ambito dell'autorità per le commissioni fossero effettivamente per le commissioni.

"Mentre Macquarie ha implementato controlli efficaci a partire da gennaio 2020, le sue precedenti mancanze hanno fatto sì che il consulente finanziario Ross Hopkins potesse prelevare in modo fraudolento circa 2,9 milioni di dollari australiani dai conti dei suoi clienti senza essere individuato da Macquarie", ha dichiarato Joe Longo, presidente dell'ASIC.

Hopkins, che è stato condannato a sei anni di reclusione nel 2021 con l'accusa di appropriazione indebita dei fondi dei clienti, ha effettuato queste transazioni utilizzando il sistema di transazioni di massa di Macquarie Bank.

Macquarie Bank ha accettato di pagare la multa, ha detto il regolatore. (1 dollaro = 1,5642 dollari australiani) (Servizio di Roshan Thomas a Bengaluru; Redazione di Mrigank Dhaniwala e Savio D'Souza)