Solutions Capital Management SIM S p A : SCM SIM comunica la pubblicazione dell’Avviso di Convocazione dell’Assemblea Ordinaria e Straordinaria dei Soci

Comunicato Stampa

Solutions Capital Management SIM S.p.A comunica l'avvenuta pubblicazione dell'Avviso di

Convocazione dell'Assemblea Ordinaria e Straordinaria dei Soci

Milano, 09/04/2021 - Solutions Capital Management SIM S.p.A., quotata su AIM Italia Mercato Alternativo del Capitale di Borsa Italiana S.p.A., comunica l'avvenuta pubblicazione in data odierna sul quotidiano Italia Oggi dell'Avviso di Convocazione dell'Assemblea dei Soci alle ore 9.00 di martedì 27 aprile 2021, in prima convocazione, e, occorrendo, alle ore 9.00 di mercoledì 28 aprile 2021, in seconda convocazione, per discutere e deliberare sul seguente

ORDINE DEL GIORNO

Parte ordinaria

1. Bilancio di esercizio al 31 Dicembre 2020. Deliberazioni relative. Relazioni degli Amministratori, del Collegio Sindacale e della Società di revisione;
2. Deliberazioni inerenti e conseguenti in ordine al risultato di esercizio;
3. Nomina del Consiglio di Amministrazione: determinazione del numero dei componenti e della durata in carica - Nomina degli Amministratori - Nomina Amministratore indipendente - Determinazione del compenso;
4. Nomina del Collegio Sindacale: nomina dei Sindaci effettivi e supplenti - Nomina del Presidente del Collegio Sindacale - Determinazione del compenso;
5. Approvazione Regolamento nuovo Piano di azionariato;
6. Relazione sulla politica di Remunerazione ed Incentivazione.

Parte straordinaria

1. Aumento di capitale a pagamento, in via scindibile, con esclusione del diritto di opzione ai sensi dell'articolo 2441, quinto comma, c.c., da eseguirsi in una o più tranche, mediante emissione di massime 400.000 nuove azioni ordinarie prive dell'indicazione del valore nominale, da riservare in sottoscrizione ai beneficiari del Piano di Azionariato. Delibere inerenti e conseguenti;
2. Modifica dell'art. 6 dello Statuto sociale - "Capitale sociale ed azioni";
3. Modifica dell'art. 5 dello Statuto sociale - "Oggetto sociale".

Si allega l'Avviso di Convocazione.

Il documento è, altresì, disponibile sul sito web dell'Emittente www.scmsim.it nella sezione "Investors".

Via Maurizio Gonzaga 3 - 20123 Milano •Phone [phone] Fax [phone] • Pec [e-mail]• www.scmsim.it

Capitale Sociale deliberato euro 2.006.240,00 • P.Iva 06548800967 • REA MI 1899233

Iscritta all'Albo dei Gruppi di SIM • Iscritta all'Albo delle SIM al n. 272 con delibera Consob n. 17202 del 02/03/2010

Iscritta al RUI al n. D-000416928• Aderente al Fondo Nazionale di Garanzia

Breve descrizione dell'Emittente

Solutions Capital Management SIM S.p.A. "SCM" è una società di Intermediazione Mobiliare autorizzata alla gestione di portafogli, alla consulenza in materia di investimenti ed al servizio di collocamento. SCM è una realtà attiva dal 2009 e da luglio 2016 è la prima SIM quotata sul mercato AIM di Borsa Italiana. SCM è indipendente da gruppi bancari, assicurativi e industriali ed è un soggetto vigilato e controllato da CONSOB, Banca d'Italia e Borsa Italiana. Tramite i servizi di Private Banking e Wealth Management, SCM offre soluzioni di advisory personalizzate per i clienti, applicando un modello di business unico, innovativo e sostenibile in Italia, che si fonda su indipendenza, trasparenza e assenza di conflitto di interessi in linea con il modello di consulenza fee only.

Codice ISIN: IT0005200248

*****

Contatti:

SCM SIM S.p.A.

Chief Financial Officer and Investor Relator S.C.M. SIM S.p.A.

Corrado Morana

[e-mail]

IR TOP Consulting

Capital Markets & Investor Relations

Partner Equity Markets Borsa Italiana - LSE Group

Via Bigli, 19 - 20121 Milano / [phone]

Antonio Buozzi / [e-mail]

EnVent Capital Markets Ltd.

42 Berkeley Square, London W1J SAW (UK) - Italian Branch - Via Barberini 95, 00187 Rome (Italy) Tel. [phone]

Paolo Verna - [e-mail]

Francesca Martino - [e-mail]

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Iscritta all'Albo dei Gruppi di SIM • Iscritta all'Albo delle SIM al n. 272 con delibera Consob n. 17202 del 02/03/2010

Iscritta al RUI al n. D-000416928• Aderente al Fondo Nazionale di Garanzia

Avviso di Convocazione Assemblea degli Azionisti

I Signori azionisti sono convocati in Assemblea ordinaria e straordinaria:

• alle ore 9.00 di martedì 27 aprile 2021, in prima convocazione ed, occorrendo,
• alle ore 9.00 di mercoledì 28 aprile 2021, in seconda convocazione,

per discutere e deliberare sul seguente

ORDINE DEL GIORNO

Parte ordinaria:

1. Bilancio di esercizio al 31 Dicembre 2020. Deliberazioni relative. Relazioni degli Amministratori, del Collegio Sindacale e della Società di revisione;
2. Deliberazioni inerenti e conseguenti in ordine al risultato di esercizio;
3. Nomina del Consiglio di Amministrazione: determinazione del numero dei componenti e della durata in carica - Nomina degli Amministratori - Nomina Amministratore indipendente - Determinazione del compenso;
4. Nomina del Collegio Sindacale: nomina dei Sindaci effettivi e supplenti - Nomina del Presidente del Collegio Sindacale - Determinazione del compenso;
5. Approvazione Regolamento nuovo Piano di azionariato;
6. Relazione sulla politica di Remunerazione ed Incentivazione.

Parte straordinaria:

1. Aumento di capitale a pagamento, in via scindibile, con esclusione del diritto di opzione ai sensi dell'articolo 2441, quinto comma, c.c., da eseguirsi in una o più tranche, mediante emissione di massime 400.000 nuove azioni ordinarie prive dell'indicazione del valore nominale, da riservare in sottoscrizione ai beneficiari del Piano di Azionariato. Delibere inerenti e conseguenti;
2. Modifica dell'art. 6 dello Statuto sociale - "Capitale sociale ed azioni";
3. Modifica dell'art. 5 dello Statuto sociale - "Oggetto sociale".

In relazione all'emergenza epidemiologica da COVID-19, in forza della disciplina eccezionale contenuta nel Decreto Legge 17 marzo 2020, n. 18, convertito in Legge 24 aprile 2020, n. 27, come da ultimo integrato e modificato dal Decreto Legge del 20 dicembre 2020, n. 183, convertito con modifiche in Legge 26 febbraio 2021, n. 21 (il Decreto), ferme le modalità di esercizio preventivo del diritto di voto infra specificate, l'intervento in Assemblea di coloro ai quali spetta il diritto di voto si svolgerà

esclusivamente tramite il Rappresentante Designato dalla Società ai sensi dell'art. 135-undecies del D.

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Iscritta all'Albo dei Gruppi di SIM • Iscritta all'Albo delle SIM al n. 272 con delibera Consob n. 17202 del 02/03/2010

Iscritta al RUI al n. D-000416928• Aderente al Fondo Nazionale di Garanzia

Lgs. n. 58/98 (nel seguito, "TUF"). Al Rappresentante Designato potranno essere conferite anche deleghe o sub-deleghe ai sensi dell'articolo 135-novies TUF, in deroga all'art. 135-undecies, comma 4, del medesimo Decreto.

L'intervento in Assemblea dei soggetti legittimati (amministratori, sindaci, il Rappresentante Designato, il personale dipendente e/o collaboratori a ciò autorizzati dal Presidente), in considerazione delle limitazioni che possano presentarsi per esigenze sanitarie, potrà avvenire anche (o esclusivamente) mediante mezzi di telecomunicazione che ne consentano l'identificazione, con le modalità ad essi individualmente comunicate, nel rispetto delle disposizioni normative applicabili per tale evenienza., senza che sia necessario che il Presidente e il Segretario si trovino nel medesimo luogo.

***

1) Proposte in materia di nomina del Consiglio di Amministrazione

La nomina del Consiglio di Amministrazione avverrà sulla base di liste di candidati presentate da azionisti che, da soli o insieme ad altri, siano complessivamente titolari di azioni che rappresentino almeno il 10% del capitale sociale, come risultante da relativa certificazione da produrre contestualmente al deposito delle liste.

A fronte delle misure di cautela nell'apertura al pubblico degli uffici della sede legale della Società a causa della già citata emergenza epidemiologica da COVID-19, le liste devono essere trasmesse entro il 20 aprile 2021 tramite invio all'indirizzo e-mail: [e-mail], con produzione dei titoli comprovanti la legittimazione all'esercizio del diritto nel giorno di presentazione della lista.

Unitamente a ciascuna lista, debbono depositarsi:

• da parte dei singoli candidati, (i) l'accettazione della candidatura, (ii) una dichiarazione attestante l'inesistenza di cause di ineleggibilità e di incompatibilità, nonché l'eventuale possesso dei requisiti di indipendenza previsti dal TUF, (iii) un'esauriente informativa sulle caratteristiche personali e professionali con l'indicazione degli incarichi di amministrazione e controllo ricoperti presso altre società.
  Eventuali variazioni delle informazioni fornite che dovessero verificarsi fino al giorno di svolgimento dell'Assemblea devono essere tempestivamente comunicate alla Società;
• da parte dei soci che presentano la lista, le informazioni relative alla loro identità, con indicazione della partecipazione complessivamente detenuta.

Le liste regolarmente presentate saranno rese pubbliche sul sito della Società, all'indirizzo www.scmsim.it.

2) Proposte in materia di nomina del Collegio Sindacale

Via Maurizio Gonzaga 3 - 20123 Milano •Phone [phone] Fax [phone] • Pec [e-mail]• www.scmsim.it

Capitale Sociale deliberato euro 2.006.240,00 • P.Iva 06548800967 • REA MI 1899233

Iscritta all'Albo dei Gruppi di SIM • Iscritta all'Albo delle SIM al n. 272 con delibera Consob n. 17202 del 02/03/2010

Iscritta al RUI al n. D-000416928• Aderente al Fondo Nazionale di Garanzia

La nomina del Collegio Sindacale avverrà sulla base di liste, contenenti un numero di candidati non superiore al numero massimo dei componenti da eleggere, presentate da azionisti che, da soli o insieme ad altri, siano complessivamente titolari di azioni che rappresentino almeno il 10% del capitale sociale, come risultante da relativa certificazione da produrre contestualmente al deposito delle liste.

Nel caso di presentazione di un'unica lista, il Collegio Sindacale è tratto per intero dalla stessa, qualora ottenga la maggioranza richiesta dalla legge per l'Assemblea ordinaria.

A fronte delle misure di cautela nell'apertura al pubblico degli uffici della sede legale della Società a causa della già citata emergenza epidemiologica da COVID-19, le liste devono essere trasmesse entro il 20 aprile 2021 tramite invio all'indirizzo e-mail [e-mail], con produzione dei titoli comprovanti la legittimazione all'esercizio del diritto nel giorno di presentazione della lista.

Unitamente a ciascuna lista, debbono depositarsi:

• da parte dei singoli candidati, (i) l'accettazione della candidatura, (ii) una dichiarazione attestante l'inesistenza di cause di ineleggibilità e di incompatibilità, nonché il possesso dei requisiti di indipendenza previsti dalla legge, (iii) un'esauriente informativa sulle caratteristiche personali e professionali con l'indicazione degli incarichi di amministrazione e controllo ricoperti in altre società.
  Eventuali variazioni delle informazioni fornite che dovessero verificarsi fino al giorno di svolgimento dell'Assemblea devono essere tempestivamente comunicate alla Società;
• da parte dei soci che presentano la lista, le informazioni relative alla loro identità, con indicazione della partecipazione complessivamente detenuta.

Le liste regolarmente presentate saranno rese pubbliche sul sito della Società all'indirizzo www.scmsim.it.

3) Legittimazione all'intervento in Assemblea

Ai sensi dell'art. 83-sexies del TUF, sono legittimati ad intervenire in Assemblea e ad esercitare il diritto di voto - esclusivamente tramite il Rappresentante Designato - coloro in favore dei quali sia pervenuta alla Società apposita comunicazione effettuata da un intermediario autorizzato, in conformità con le proprie scritture contabili relative al termine della giornata contabile del 7° (settimo) giorno di mercato aperto precedente la data fissata per l'Assemblea in prima convocazione (ossia entro le ore 23:59 del 16 aprile 2021 - record date).

Le registrazioni in accredito e in addebito compiute sui conti successivamente a tale data non rilevano ai fini della legittimazione all'esercizio del diritto di voto nell'Assemblea.

Ai sensi dell'art. 83-sexies, comma 4, del TUF, le comunicazioni degli intermediari devono pervenire

Via Maurizio Gonzaga 3 - 20123 Milano •Phone [phone] Fax [phone] • Pec [e-mail]• www.scmsim.it

Capitale Sociale deliberato euro 2.006.240,00 • P.Iva 06548800967 • REA MI 1899233

Iscritta all'Albo dei Gruppi di SIM • Iscritta all'Albo delle SIM al n. 272 con delibera Consob n. 17202 del 02/03/2010

Iscritta al RUI al n. D-000416928• Aderente al Fondo Nazionale di Garanzia