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Il Credit Suisse "ha ricevuto richieste di documenti e informazioni" da parte di agenzie come la U.S. Securities and Exchange Commission, il Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti e l'autorità di vigilanza svizzera FINMA, ha dichiarato UBS in un documento finanziario del 31 agosto.
Nella nota, che fa parte della relazione di 124 pagine sul secondo trimestre di UBS, quest'ultima ha anche affermato che sono state intentate tre azioni legali collettive negli Stati Uniti contro il Credit Suisse, nonché contro gli attuali e gli ex direttori, per dichiarazioni fuorvianti sui clienti che ritirano contanti alla fine del 2022.
Il Credit Suisse, che ora fa parte di UBS, sta collaborando con le autorità, ha aggiunto UBS nel documento.
UBS è intervenuta per salvare il suo rivale a marzo, in un salvataggio orchestrato dal governo, dopo che decine di miliardi di dollari avevano lasciato Credit Suisse in una crisi di fiducia in un mercato già scosso dal crollo di alcuni istituti di credito regionali statunitensi.
La più grande operazione bancaria dalla crisi finanziaria globale ha creato un prestatore con un bilancio di 1.700 miliardi di dollari. Le indagini evidenziano ora un potenziale rischio di multe e sanzioni per UBS.
Credit Suisse e un portavoce della SEC hanno rifiutato di commentare, mentre UBS e il Dipartimento di Giustizia non hanno risposto alle richieste di commento.
La FINMA supervisiona la banca molto da vicino e richiede le informazioni e i documenti necessari come parte della sua supervisione, ha detto un portavoce, rifiutando di commentare questo caso particolare.
Reuters non è stata in grado di determinare quale periodo di divulgazione la SEC, il DOJ e la FINMA stiano esaminando e quali dipendenti del Credit Suisse, se ce ne sono, potrebbero essere presi di mira.
Alla fine di febbraio, Reuters ha riferito che la FINMA stava esaminando se le osservazioni fatte dall'allora presidente del Credit Suisse, Axel Lehmann, sulla stabilizzazione dei deflussi all'inizio di dicembre fossero potenzialmente fuorvianti. Il Credit Suisse e Lehmann non hanno commentato la questione in quel momento.
Il 10 marzo, l'autorità di vigilanza ha dichiarato di non ravvisare motivi sufficienti per procedere contro la banca in questo caso.
Lehmann non ha risposto immediatamente a una richiesta di commento martedì.
Il Credit Suisse è stato colpito da 110,5 miliardi di franchi svizzeri (124 miliardi di dollari) di deflussi negli ultimi tre mesi del 2022, che hanno spinto la banca vicino al baratro. Questi deflussi sono continuati nella prima metà del 2023.
Nelle prime ore del 16 marzo, il Credit Suisse ha dichiarato di voler prendere in prestito dalla BNS attraverso una linea di credito denominata Emergency Liquidity Assistance (ELA) per rafforzare preventivamente le sue riserve di liquidità.
Ma dopo le rassicurazioni del Credit Suisse sul fatto che l'iniezione di 50 miliardi di franchi avrebbe facilitato la sua svolta e dopo aver detto al personale e ai clienti che rimaneva un'attività redditizia, la banca aveva bisogno di più contanti e stava esaurendo le garanzie da impegnare presso la banca centrale.
Un dossier FINMA sulle obbligazioni Tier-1 aggiuntive del Credit Suisse, datato 19 marzo - il giorno in cui è stata annunciata la fusione di salvataggio - ha dichiarato che a metà marzo il Credit Suisse era prossimo a scendere al di sotto dei livelli minimi di liquidità detenuti presso la banca centrale svizzera, mettendo a rischio la sua capacità di effettuare correttamente i pagamenti. (1 dollaro = 0,8964 franchi svizzeri) (Servizio a cura di Stefania Spezzati; servizi aggiuntivi di Oliver Hirt a Zurigo e Chris Prentice a New York; Redazione di John O'Donnell, Elisa Martinuzzi e Tomasz Janowski)
