Esclusivo - L'ufficio della SEC in Texas indaga sulle banche per quanto riguarda le rivelazioni sulle armi, i combustibili fossili - fonti

L'ufficio texano della U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) ha lanciato un'indagine preliminare sulle rivelazioni degli istituti di credito sulle loro politiche su questioni scottanti come il cambiamento climatico e i produttori di armi, secondo due persone che hanno familiarità con la questione.

L'inchiesta sembra riferirsi a due leggi del Texas, promulgate l'anno scorso, che proibiscono agli enti statali di lavorare con aziende che discriminano le armi da fuoco o i combustibili fossili, hanno detto le fonti.

Su pressione degli investitori e dei dipendenti, le banche sono diventate attive su questioni ambientali, sociali e di governance (ESG), evitando i produttori di armi, sostenendo progetti di equità razziale e impegnandosi a eliminare gradualmente i prestiti di combustibili fossili, scatenando un contraccolpo da parte di legislatori repubblicani che temono che settori dell'economia possano perdere l'accesso al credito.

La nuova leadership democratica della SEC, nel frattempo, si è impegnata a dare un giro di vite alle aziende pubbliche che potrebbero gonfiare le loro credenziali ESG per attirare investitori e migliorare la loro reputazione, o che potrebbero sottovalutare i rischi correlati.

Nelle ultime settimane, il personale esecutivo dell'ufficio di Fort Worth, Texas, della SEC ha inviato lettere a diverse banche che hanno agito come sottoscrittori nello stato a guida repubblicana, chiedendo loro di comprovare le politiche ESG che hanno delineato nelle divulgazioni pubbliche, hanno detto le stesse persone.

Sembra che la SEC stia esaminando i potenziali conflitti tra ciò che i sottoscrittori hanno detto agli investitori e i regolatori del Texas sulle loro politiche di fare affari con produttori di armi e aziende di combustibili fossili, hanno detto le fonti.

Un portavoce della SEC ha rifiutato di commentare. Le fonti hanno rifiutato di essere identificate discutendo di questioni private di applicazione.

L'inchiesta, che non è stata riportata in precedenza, è il segno più chiaro finora che il giro di vite dell'applicazione della SEC sulle affermazioni ESG delle aziende sta iniziando a creare mal di testa a Wall Street. Evidenzia anche come i finanziatori si trovino sempre più nel mezzo delle lotte repubblicane e democratiche sulle questioni ESG.

LEGGE DEL TEXAS

I prestatori che vogliono sottoscrivere offerte di titoli emessi dai governi statali e locali del Texas hanno dovuto firmare certificazioni pubbliche in cui affermano di non "boicottare" le aziende energetiche o avere una pratica, una politica o una direttiva che discrimina un'entità o un'associazione commerciale di armi da fuoco.

Trentasei aziende hanno presentato tali certificazioni, secondo il Municipal Advisory Council of Texas, un'associazione commerciale che compila e pubblica i documenti.

Tra loro ci sono Barclays, Citigroup Inc, RBC Capital Markets, TD Securities, UBS Financial Services e Wells Fargo, secondo le certificazioni presentate tra settembre e novembre.

Questi prestatori si sono impegnati a ridurre le loro impronte di carbonio e a raggiungere emissioni nette di gas serra pari a zero entro il 2050, il che avrà ripercussioni sulle aziende che finanziano. Nel 2018 Citigroup ha anche stabilito restrizioni sulla vendita di armi da fuoco per i nuovi clienti del settore retail.

Le suddette banche hanno tutte rifiutato di commentare. L'anno scorso Citigroup ha detto che la legge del Texas non le impediva di servire i clienti dello stato del Texas poiché la sua politica non li limita a lavorare con rivenditori che vendono armi da fuoco.

Reuters non ha potuto accertare a quanti prestatori la SEC ha inviato le lettere e se la sua inchiesta si limita alle aziende che hanno presentato tali certificazioni in Texas.

Un'indagine di applicazione non è necessariamente un'indicazione di illecito e potrebbe non risultare in alcuna azione da parte dell'agenzia.

Sotto il presidente americano Joe Biden, che ha dato la priorità alla lotta contro il cambiamento climatico e la disuguaglianza razziale, la SEC ha intensificato il suo esame delle informazioni per gli investitori, in particolare sulle questioni ESG e sui rischi del cambiamento climatico.

L'anno scorso la SEC ha formato una task force di applicazione per esaminare la questione. A settembre l'agenzia ha detto che stava esaminando le divulgazioni delle aziende pubbliche sul cambiamento climatico per garantire che fossero coerenti con i loro rapporti separati sulla responsabilità sociale aziendale e che fornissero dettagli adeguati sui rischi correlati e su altre questioni.

L'agenzia sta anche preparando nuove regole di divulgazione che richiederanno alle aziende di dettagliare e misurare gli impegni per mitigare il cambiamento climatico.