Azimut S p A : Risposte azionista (Italian Only)

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AZIMUT HOLDING S.p.A.

ASSEMBLEA DEGLI AZIONISTI DEL 27 APRILE 2023

Qui di seguito si riportano le risposte della Società alle domande inviate dall'Azionista Sig. Marco Bava. Le risposte sono evidenziate in verde

ASSEMBLEA AZIMUT

Richiesta di :

1. estrazione dal libro soci (art.2422 cc) dei primi 100 azionisti in un files da inviare prima dell'assemblea gratuitamente prima dell'assemblea all'[e-mail].

In risposta a : Con riferimento alla richiesta di estrazione dal libro soci dei primi 100 azionisti ed invio gratuito della stessa, si ricorda inoltre che l'art. 43 del "Provvedimento unico sul post-trading della Consob e della Banca d'Italia del 13 agosto 2018" prevede che il diritto di ispezione dei libri sociali di cui all'art. 2422 del codice civile possa essere esercitato solo se attestato da una apposita comunicazione all'emittente rilasciata proprio dall'intermediario: comunicazione che non accompagna suddetta richiesta. Tale richiesta e' rispettata dal certificato di ammissione

all'assemblea.

Inoltre si ricorda che lo stesso art. 2422 del codice civile imputa le spese di estrazione a carico del socio richiedente. Il files non ha costi per dati gia' disponibili.

Nello specifico poi si rappresenta che la richiesta appare generica e, per essere valutata, andrebbe anche meglio specificata con riferimento alla tipologia di dati richiesta e all'arco temporale di riferimento. Ovviamente per gli ultimi disponibili.

Si evidenzia che il Libro Soci non è un libro sistematico ma cronologico ed è elaborato sulla base della normativa vigente. Ai sensi dell'art. 2422 cc. Il socio ha diritto di consultare il libro soci ed ottenerne estratti a sue spese.

1. I certificatori di bilancio fanno anche una consulenza fiscale ? No.
2. Esiste un conto del Presidente ? di quale ammontare e' stato ? per cosa viene utilizzato? No.

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1. Avete avuto attacchi ai dati con richiesta di riscatti dagli hacker ? No.
2. Quanto avete investito in cybersecurity ? Nel 2022 sono stati sostenuti circa Euro 580.000 oltre IVA per progetti di sicurezza informatica.
3. Avete un programma di incentivazione e retribuzione delle idee ? Contribuire alla crescita del business con delle idee è una parte intrinseca dell'attività lavorativa nel Gruppo Azimut e la remunerazione variabile, basata sulla performance, tiene conto anche di questo aspetto.
4. AVETE ADOTTATO la ISO 37001 ed i Sistemi di Gestione Anti-Corruzione ? La Società adotta codici di comportamento sia per i dipendenti sia per i Consulenti Finanziari del Gruppo, un codice etico e un modello organizzativo ex D.Lgs 231 / 01. La Società, inoltre, già nel corso del 2021 ha provveduto all'emanazione di Linee Guida anticorruzione applicabili alla Capogruppo e a tutte le società controllate. Inoltre, sono in corso di definizione ulteriori, specifici ambiti di intervento per ciascuna società del Gruppo, secondo il principio della proporzionalità e tenuto conto del contesto dell'organizzazione, attraverso la predisposizione di un apposito Piano Anticorruzione con la finalità di: i) identificare, analizzare e valutare il rischio di corruzione, per ciascuna entità; ii) definire misure e controlli a mitigazione dei rischi, nonché iii) la definizione di un Piano di attività e le previsioni di monitoraggio.
   Con riferimento alla Società, nel corso del 2022, sono stati identificati ed analizzati i principali processi aziendali, nonché le sottostanti attività sensibili, al fine di valutarne l'esposizione al rischio corruttivo, prendendo in considerazione dati qualitativi e quantitativi quali: la probabilità di accadimento, il potenziale impatto reputazionale e l'efficacia dei presidi di controllo attualmente in essere. È stato quindi calcolato il rischio inerente e, al fine di mitigare gli effetti dei rischi individuati, sono stati suggeriti, adottati o sono in corso di adozione da parte della Società alcuni presidi di controllo (e.g. procedure, principi di comportamento, ecc.).
5. IL PRESIDENTE, i consiglieri d'amministrazione ed i sindaci CREDONO NEL PARADISO ? Domanda non attinente all'ordine del giorno.
6. SONO STATE CONTESTATE MULTE INTERNAZIONALI ? NO
7. SONO STATE FATTE OPERAZIONI DI PING-PONG SULLE AZIONI PROPRIE CHUSE ENTRO IL 31.12 ? CON QUALI RISULTATI ECONOMICI DOVE SONO ISCRITTI A BILANCIO ? Non si comprende il concetto di PING-PONG.

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1. A chi bisogna rivolgersi per proporre l'acquisto di cioccolatini promozionali, brevetti , marchi e startup ? Domanda non attinente all'ordine del giorno.
2. Avete intenzione di realizzare iniziative in favore degli azionisti come i centri medici realizzati dalla BANCA D'ALBA ? Al momento questa ipotesi non è prevista.
3. TIR: TASSO INTERNO DI REDDITIVITA' MEDIO e WACC = TASSO INTERESSI PASSIVI MEDIO PONDERATO ? Con riferimento al tasso effettivo di interesse si rimanda al progetto di bilancio (31.12.2022).
4. AVETE INTENZIONE DI CERTIFICARVI BENEFIT CORPORATION ed ISO 37001? Al momento questa ipotesi non è prevista.
5. Avete intenzione di fare le assemblee anche via internet ? Al momento questa ipotesi non è prevista.
6. A quanto sono ammontati i fondi europei per la formazione e per cosa li avete usati ? Non sono stati richiesti e di conseguenza non sono utilizzati fondi europei per la formazione.
7. Avete in progetto nuove acquisizioni e/o cessioni ? La Società valuta di volta in volta le opportunità che si presentano, dando le doverose e opportune comunicazioni al mercato.
8. Il gruppo ha cc in paesi ad alto rischio extra euro ? Il Gruppo opera in 18 Paesi tra cui alcuni Paesi emergenti.
9. Avete intenzione di trasferire la sede legale in Olanda e quella fiscale in GB ?se lo avete fatto come pensate di comportarvi con l'uscita della GB dall'EU ? Al momento questa ipotesi non è prevista.
10. Avete intenzione di proporre le modifiche statutarie che raddoppiano il voto ? Al momento questa ipotesi non è prevista.
11. Avete call center all'estero ? se si dove, con quanti lavoratori, di chi e' la proprietà? NO
12. Siete iscritti a Confindustria ? se si quanto costa ? avete intenzione di uscirne ? La Società è iscritta ad Assolombarda del sistema Confindustria. La quota associativa

• di circa 3.000 euro. Al momento l'ipotesi di uscita non è prevista.

1. Come e' variato l'indebitamento e per cosa ? Con riferimento al indebitamento si rimanda al progetto di bilancio (31.12.2022).
2. A quanto ammontano gli incentivi incassati come gruppo suddivisi per tipologia ed entità ? Non si comprende il concetto di "incentivi incassati come gruppo".
3. Da chi e' composto l'odv con nome cognome e quanto ci costa ? L'OdV è attualmente composto da:

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Dott. Marco Lori (Presidente)

Dott.ssa Fiorenza Dalla Rizza

Dott.ssa Virginia Riccardi

Dott. Massimiliano Mazzocchi.

Il costo complessivo è di ca. 26.000 euro

1. Quanto costa la sponsorizzazione il Meeting di Rimini di Cl ed EXPO 2015 o altre? Per cosa e per quanto ? Nel 2022 la Società non ha fatto sponsorizzazioni per il Meeting di Rimini di Cl ed EXPO 2015 ma ha fatto diverse altre sponsorizzazioni per un totale complessivo di euro 770.196 nel 2022.
2. POTETE FORNIRMI L'ELENCO DEI VERSAMENTI e dei crediti AI PARTITI, ALLE FONDAZIONI POLITICHE, AI POLITICI ITALIANI ED ESTERI? Nel 2022 non è stato effettuato alcun versamento e non si detiene alcun credito relativo ai partiti, alle fondazioni politiche, ai politici italiani ed esteri.
3. AVETE FATTO SMALTIMENTO IRREGOLARE DI RIFIUTI TOSSICI ? No.
4. QUAL'E' STATO l' investimento nei titoli di stato, GDO, TITOLI STRUTTURATI ? Nel 2022 la Società non ha effettuato alcun investimento nei titoli indicati. La Società attualmente non detiene tali titoli.
5. Quanto e' costato lo scorso esercizio il servizio titoli ? e chi lo fa ? Il servizio titoli è gestito dal Computershare S.p.A. che svolge la propria attività a condizioni economiche di mercato, in linea con la best practice del settore. Non si ritiene opportuno per motivi di riservatezza contrattuale, fornire in tale sede l'informazione circa il costo del servizio.
6. Sono previste riduzioni di personale, ristrutturazioni ? delocalizzazioni ? Al momento non sono previsti interventi strutturali di riduzione del personale né delocalizzazioni.
7. C'e' un impegno di riacquisto di prodotti da clienti dopo un certo tempo ? come viene contabilizzato ? Domanda non attinente all'operatività della Società.
8. Gli amministratori attuali e del passato sono indagati per reati ambientali, RICICLAGGIO, AUTORICLAGGIO O ALTRI che riguardano la società ? CON QUALI POSSIBILI DANNI ALLA SOCIETA' ? Non risultano procedimenti per i reati sopra richiamati che riguardano la Società o i suoi amministratori.
9. Ragioni e modalità di calcolo dell'indennità di fine mandato degli amministratori. Non sono previste indennità di fine mandato per gli amministratori
10. Chi fa la valutazione degli immobili? Quanti anni dura l'incarico ? Azimut Holding non è proprietaria di immobili

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37) Esiste una assicurazione D&O (garanzie offerte importi e sinistri coperti, soggetti attualmente coperti, quando é stata deliberata e da che organo,componente di fringe-benefit associato, con quale broker é stata stipulata e quali compagnie la sottoscrivono, scadenza ed effetto scissione su polizza) e quanto ci costa ? La Società ha stipulato una polizza D&O (Directors & Officers) a favore di tutte le società controllate e partecipate con un piano internazionale tramite broker assicurativo AON con le compagnie: polizza primary Chubb e polizza in eccesso Zurich. Con scadenza il 29 gennaio di ciascun anno senza tacito rinnovo. La copertura assicurativa ha l'obiettivo di tutelare gli Assicurati nell'esercizio delle loro funzioni ( amministratori, dirigenti, direttori ecc.) da eventuali richieste di risarcimento avanzate da terzi nei loro confronti per danni patrimoniali subiti da terzi a causa di errori, omissioni e/o violazioni degli obblighi a loro imposti da legge, statuto, regolamenti specifiche deleghe, purché tali atti non abbiano natura dolosa. Pertanto, non rappresenta un benefit, in quanto per Assicurato si intendono tutte le persone fisiche come sopra definite e come nelle definizioni di polizza appartenenti al Gruppo Azimut.

1. Sono state stipulate polizze a garanzia dei prospetti informativi (relativamente ai prestiti obbligazionari)? No.
2. Quali sono gli importi per assicurazioni non finanziarie e previdenziali (differenziati per macroarea, differenziati per stabilimento industriale, quale struttura interna delibera e gestisce le polizze, broker utilizzato e compagnie)? Il costo complessivo indicato nel Bilancio al 31 dicembre 2022 dalla società per le assicurazioni

• pari a circa 1.657 euro/migliaia e si riferisce a coperture assicurative per responsabilità e rischi professionali. La società ha stipulato coperture assicurative per il personale dipendente, così come previsto dal CCNL. Il broker utilizzato è AON. Le polizze sono gestite dalla Direzione Finanza e Controllo.

1. VORREI SAPERE Quale é l'utilizzo della liquidità (composizione ed evoluzione mensile, tassi attivi, tipologia strumenti, rischi di controparte, reddito finanziario ottenuto, politica di gestione, ragioni dell'incomprimibilità, quota destinata al TFR e quali vincoli, giuridico operativi, esistono sulla liquidità) La liquidità viene impiegata secondo una politica di investimento molto prudente. Attualmente essa è investita in depositi a vista presso primari istituti bancari remunerati a tassi di mercato e fondi OICR del Gruppo come descritto nel progetto di bilancio.
2. VORREI SAPERE QUALI SONO GLI INVESTIMENTI PREVISTI PER LE ENERGIE RINNOVABILI, COME VERRANNO FINANZIATI ED IN QUANTO TEMPO SARANNO