Roma S P A : 2020 - 10 -26 Relazione sul governo societario e gli assetti proprietari 2019/2020

RELAZIONE SUL GOVERNO SOCIETARIO E

GLI ASSETTI PROPRIETARI DI A.S. ROMA S.P.A.

2019/2020

ai sensi dell'articolo 123-bis TUF

(modello di amministrazione e controllo tradizionale)

RELAZIONE SUL GOVERNO SOCIETARIO E GLI ASSETTI PROPRIETARI

PER L'ESERCIZIO 2019/2020

Indice
1.	COMPLIANCE .............................................................................................................................................................................	4
2.	PROFILO DELL'EMITTENTE......................................................................................................................................................	4
3.	INFORMAZIONI SUGLI ASSETTI PROPRIETARI (ex art. 123-bis)........................................................................................	5
	a) Struttura del capitale sociale e partecipazioni rilevanti (ex art. 123-bis, comma 1, lettere a) e c)).........................	5
	b) Restrizioni al trasferimento di titoli (ex art. 123-bis, comma 1, lettera b) .....................................................................	6
	c) Titoli che conferiscono diritti speciali (ex art. 123- bis, comma 1, lettera d) ................................................................	6
	d) Partecipazione azionaria dei dipendenti (ex art. 123 -bis, comma 1, lettera e)...........................................................	6
	e) Restrizioni al diritto di voto (ex art 123-bis, comma 1, lettera f) .....................................................................................	6
	f) Accordi tra azionisti (ex art. 123 - bis, comma 1, lettera g) ..............................................................................................	6
	g) Clausole di change of control (ex art. 123-bis, comma 1, lettera h) ...............................................................................	7
	h) Deleghe ad aumentare il capitale sociale e autorizzazioni all'acquisto di azioni proprie (ex art. 123-bis,
	comma 1, lettera m).......................................................................................................................................................................	8

1. Indennità degli amministratori in caso di dimissioni, licenziamento e cessazioni a seguito di un'offerta

	pubblica d'acquisto (ex art 123-bis, comma 1, lettera i)........................................................................................................	8
	l) Soggetto controllante e attività di direzione e coordinamento .......................................................................................	8
4.	CONSIGLIO DI AMMINISTRAZIONE.........................................................................................................................................	8
	4.1.		NOMINA E SOSTITUZIONE ..............................................................................................................................................	8
	4.2		COMPOSIZIONE...............................................................................................................................................................	10
	4.3 FUNZIONAMENTO E RUOLO DEL CONSIGLIO DI AMMINISTRAZIONE ..........................................................................	14
	4.4	ORGANI DELEGATI.................................................................................................................................................................	16
	4.5	ALTRI CONSIGLIERI ESECUTIVI ............................................................................................................................................	17
	4.6 AMMINISTRATORI NON ESECUTIVI E INDIPENDENTI ......................................................................................................	17
	4.7 LEAD INDEPENDENT DIRECTOR..........................................................................................................................................	18
	4.8 REMUNERAZIONE..................................................................................................................................................................	18
5.	TRATTAMENTO DELLE INFORMAZIONI SOCIETARIE ........................................................................................................	18
	5.1 Procedure per la gestione e il trattamento di informazioni rilevanti..........................................................................	18
	5.2	Registro ai sensi dell'art. 18 del Regolamento (UE) n. 596/2014 ................................................................................	19
	5.3	Il Codice di Comportamento in materia di Internal Dealing .........................................................................................	19
6.	COMITATI INTERNI AL CONSIGLIO .......................................................................................................................................	19
	6.1 Comitato Esecutivo ...............................................................................................................................................................	19
	6.2	Comitato Nomine e Remunerazione ................................................................................................................................	20
	6.3	Comitato per il Controllo Interno e la Gestione dei Rischi............................................................................................	21
7.	IL SISTEMA DI CONTROLLO INTERNO E DI GESTIONE DEI RISCHI.................................................................................	22
	7.1. I Modelli Organizzativi di AS Roma ai sensi del D.lgs. n. 231/2001 e del Codice di Giustizia Sportiva................	23
	7.1.1	Il Modello Organizzativo ai sensi del D.Lgs. 231/2001....................................................................................	23
	7.1.2. Il Modello di Giustizia Sportiva ...................................................................................................................................	23
	7.1.3	L'Organismo di Vigilanza di AS Roma................................................................................................................	23

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	RELAZIONE SUL GOVERNO SOCIETARIO E GLI ASSETTI PROPRIETARI
	PER L'ESERCIZIO 2019/2020
	7.2. Procedure Aziendali e Codici ............................................................................................................................................	24
	7.2.1. Il Codice Etico ...............................................................................................................................................................	24
	7.2.2. Il Codice di comportamento dell'A.S. Roma in materia di lotta al doping...........................................................	24
	7.2.3. Il Codice di Condotta per i Tifosi ...............................................................................................................................	25
	7.3 Funzione Internal Audit.......................................................................................................................................................	25
	7.4. Società Di Revisione ...........................................................................................................................................................	26
	7.5. Dirigente Preposto Alla Redazione Dei Documenti Contabili .....................................................................................	26
8. INTERESSI DEGLI AMMINISTRATORI ED OPERAZIONI CON PARTI CORRELATE...........................................................	27
9.	COLLEGIO SINDACALE............................................................................................................................................................	27
	9.1. Composizione e funzionamento .......................................................................................................................................	29
10.	RAPPORTI CON GLI AZIONISTI .........................................................................................................................................	30
11.	ASSEMBLEE.........................................................................................................................................................................	30
12.	ULTERIORI PRATICHE DI GOVERNO SOCIETARIO .........................................................................................................	30
13.	CAMBIAMENTI DALLA CHIUSURA DELL'ESERCIZIO DI RIFERIMENTO ......................................................................	30

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RELAZIONE SUL GOVERNO SOCIETARIO E GLI ASSETTI PROPRIETARI

PER L'ESERCIZIO 2019/2020

1. COMPLIANCE

La presente Relazione annuale sul Governo Societario e gli Assetti Proprietari (la "Relazione") si pone l'obiettivo di illustrare gli assetti proprietari e il sistema di Corporate Governance adottato dalla A.S. Roma S.p.A. ("A.S. Roma" o la "Società ") e di fornire l'informativa concernente l'adesione alle previsioni del Codice di Autodisciplina promosso dal Comitato per la Corporate Governance di Borsa Italiana S.p.A. e approvato nel luglio 2018 (il "Codice di Autodisciplina delle Società Quotate").

La Relazione è stata redatta ai sensi dell'art. 123-bis del d.lgs. n. 58/1998 ("TUF") in conformità alle indicazioni contenute nel "Format per la relazione sul governo societario e gli assetti proprietari" e sulla base delle prescrizioni contenute nel Codice di Autodisciplina delle Società Quotate cui A.S. Roma aderisce.

Nella Relazione sono state individuate le aree di adesione alle prescrizioni del Codice di Autodisciplina delle Società Quotate e l'osservanza degli impegni a ciò conseguenti; sono state altresì segnalate e motivate le ragioni di scostamento da alcuni principi in esso contenuti individuando, all'uopo, per trasparenza e facilità di consultazione, quelli di volta in volta derogati.

La Relazione è stata approvata dal Consiglio di Amministrazione in data 25 ottobre 2020; pertanto, le informazioni contenute sono aggiornate a tale data.

La Relazione è messa a disposizione del pubblico presso la sede sociale e pubblicata sul sito internet della Società www.asroma.ite sul meccanismo di stoccaggio autorizzato www.1info.it.

A.S. Roma ha scelto di dotarsi di un sistema di amministrazione e controllo di tipo "tradizionale", che prevede la presenza di un Consiglio di Amministrazione (al cui interno è costituito il Comitato Esecutivo, nonché il Comitato Nomine e Remunerazione e il Comitato per il Controllo Interno e la Gestione dei Rischi, questi ultimi due aventi carattere consultivo e propositivo) e di un Collegio Sindacale, entrambi di nomina assembleare. L'attività di revisione legale dei conti è affidata a una società di revisione iscritta nell'apposito registro, nominata dall'Assemblea degli Azionisti su proposta motivata del Collegio Sindacale.

Il Consiglio di Amministrazione è investito dei più ampi poteri per l'amministrazione ordinaria e straordinaria della Società, ferme restando le deleghe gestorie in favore del Comitato Esecutivo e dell'Amministratore Delegato.

Il Collegio Sindacale vigila sull'osservanza della legge e dello Statuto, sul rispetto dei principi di corretta amministrazione e sull'adeguatezza della struttura organizzativa della Società, per gli aspetti di competenza, del sistema di controllo interno e del sistema amministrativo-contabile, nonché sull'affidabilità di quest'ultimo nel rappresentare correttamente i fatti di gestione. Il Collegio Sindacale vigila, inoltre, sull'adeguatezza delle disposizioni impartite alle società controllate e sulle modalità di concreta attuazione delle regole di governo societario previste da codici di comportamento redatti da società di gestione dei mercati regolamentati o da associazioni di categoria, cui la Società, mediante informativa al pubblico, dichiara di attenersi.

Il ruolo e le competenze dei predetti organi sono illustrati in dettaglio nel prosieguo della Relazione.

2. PROFILO DELL'EMITTENTE

La A.S. Roma è una società per azioni quotata operante nel settore del calcio professionistico con un largo seguito di pubblico, la cui prima squadra disputa le partite in casa presso lo Stadio Olimpico di Roma, uno dei principali complessi sportivi in Italia.

Alla propria attività tradizionale, l'A.S. Roma ha affiancato nel tempo, analogamente alla maggior parte delle società calcistiche professionistiche, altre attività incentrate sulla gestione e sullo sfruttamento dei diritti sul marchio e sull'immagine, tra cui le più rilevanti sono le attività di emissione e diffusione radio e/o televisiva, le sponsorizzazioni, nonché le attività di cessione di prodotti e servizi che utilizzano i marchi e loghi di cui la Società è titolare e/o utilizzatrice.

La Società si qualifica come PMI ai sensi dell'art. 1, lett. w-quater.1) TUF. In particolare, ai sensi del summenzionato articolo, è previsto che un emittente assuma la qualifica di PMI al sussistere di almeno uno dei seguenti requisiti: (i) un fatturato inferiore ad Euro 300 milioni o (ii) una capitalizzazione di mercato inferiore ad Euro 500 milioni.

Sono esclusi dallo status di PMI gli emittenti che abbiano superato entrambi i predetti limiti per tre anni consecutivi.

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