La Financial Conduct Authority (FCA) britannica ha dichiarato lunedì di aver multato il broker di servizi di materie prime ADM Investor Services International Limited per 6,47 milioni di sterline (7,88 milioni di dollari) per sistemi e controlli antiriciclaggio "inadeguati".

La FCA ha affermato che la natura dell'attività e della base clienti dell'azienda presentava livelli potenzialmente elevati di rischio di riciclaggio di denaro, a causa della diffusione globale delle attività e dei clienti che includevano persone a rischio elevato, cosiddette esposte politicamente.

L'autorità di vigilanza ha detto di aver sollevato preoccupazioni presso ADM nel 2014, ma che c'erano ancora carenze significative quando ha visitato l'azienda due anni dopo, trovando nessuna valutazione del rischio di riciclaggio di denaro a livello aziendale e politiche che facevano riferimento alla legislazione abrogata.

I requisiti per l'azione correttiva sono stati revocati nel gennaio 2018 presso l'azienda, parte della multinazionale della nutrizione e dell'agricoltura Archer-Daniels-Midland Co di Chicago.

"I fallimenti di ADM Investor Services l'hanno esposta al rischio di essere utilizzata per facilitare il crimine finanziario. Queste mancanze sono continuate anche dopo che l'azienda aveva ricevuto chiari avvertimenti sulla necessità di migliorare i suoi sistemi", ha dichiarato Therese Chambers, direttore esecutivo congiunto di FCA per l'applicazione e la supervisione del mercato.

ADM, i cui servizi che coprono l'energia, i metalli di base, i cambi e il cacao facilitano oltre 180 milioni di contratti derivati all'anno, non ha commentato immediatamente la multa.

La FCA ha detto che ADM non ha contestato le conclusioni della FCA, il che significa che si è qualificata per uno sconto del 30% sulla multa, riducendola da 9,2 milioni di sterline.

(1 dollaro = 0,8207 sterline) (Relazione di Huw Jones - Redazione di Louise Heavens e Mark Potter)