Banca Generali S p A : Modulistica per la presentazione di liste per la nomina del Consiglio di Amministrazione di Banca Generali SpA

MODULISTICA

PER LA PRESENTAZIONE DI LISTE PER LA NOMINA DEL

COLLEGIO SINDACALE DI

BANCA GENERALI S.P.A.

** *** **

ASSEMBLEA ORDINARIA DEGLI AZIONISTI

convocata per il giorno 18 aprile 2024 (in prima convocazione) e il giorno 19 aprile 2024 (in seconda convocazione)

INDICE

1. Lettera di deposito lista per la nomina dei componenti il Collegio Sindacale (da presentare sia in

	lingua italiana che in lingua inglese)	3
1.1.	Fac-similein lingua italiana	3
1.2.	Fac-similein lingua inglese	6

2. Dichiarazione relativa all'assenza di rapporti di collegamento (da presentare sia in lingua

	italiana che in lingua inglese)	........................................................................................................ 9
2.1.	Fac-similein lingua italiana	9
2.2.	Fac-similein lingua inglese	10

3. Dichiarazione di candidatura, accettazione carica e attestazione dell'inesistenza di cause di ineleggibilità, decadenza e incompatibilità, nonché di possesso dei requisiti e rispetto dei criteri

prescritti dalle disposizioni vigenti, anche regolamentari e di autodisciplina

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1. LETTERA DI DEPOSITO LISTA PER LA NOMINA DEI COMPONENTI IL COLLEGIO SINDACALE (DA PRESENTARE SIA IN LINGUA ITALIANA CHE IN LINGUA INGLESE)

1.1. FAC-SIMILEIN LINGUA ITALIANA

Spett.le

Banca Generali S.p.A.

Via Niccolò Machiavelli 4

34132 TRIESTE

Alla c.a. del Responsabile dell'Area

General Counsel & Sustainability

[A mezzo raccomandata A/R ovvero a mezzo PEC all'indirizzo [e-mail]]

[luogo, data]

OGGETTO: DEPOSITO DELLA LISTA DI CANDIDATI PER LA NOMINA DEI COMPONENTI IL COLLEGIO SINDACALE DI BANCA GENERALI S.P.A., AI SENSI DELL'ART. 20 DELLO STATUTO SOCIALE.

Spett.le Banca Generali S.p.A.,

con riferimento a quanto previsto dal 3° punto all' ordine del giorno dell'Assemblea ordinaria degli azionisti di Banca Generali S.p.A., in programma per i giorni 18 aprile 2024 (in prima convocazione) e 19 aprile 2024 (in seconda convocazione), con la presente,

1. il socio ___________________________________________________________, con sede legale in
   _____________________________________________________________, P. IVA e codice fiscale
   ____________________________ [se persona fisica indicare nome e cognome, codice fiscale e comune di residenza ovvero domicilio], titolare di n. _________ azioni, rappresentative del ______% del capitale ordinario,

[ovvero

1. i soci:
2. • __________________________________________________________, con sede legale in
     _____________________________________, P. IVA e codice fiscale
     ____________________________ [se persona fisica indicare nome e cognome, codice fiscale e comune di residenza ovvero domicilio]; e
   • ______________________________________________________________, con sede legale

in____________________________ P. IVA e codice fiscale

____________________________ [se persona fisica indicare nome e cognome, codice fiscale e

comune di residenza ovvero domicilio], titolari, complessivamente, di n. ______________

azioni, rappresentative del _____% del capitale ordinario,]

• PRESO ATTO
• 1. di tutti i requisiti previsti dalla normativa, anche regolamentare e di autodisciplina, vigente e dallo Statuto di Banca Generali S.p.A. ai fini della nomina del Collegio Sindacale; nonché
  2. degli orientamenti e delle raccomandazioni espressi nel documento recante la " composizione qualitativa e quantitativa del Collegio Sindacale di Banca Generali S.p.A.", pubblicato inter alia sul sito internet di Banca Generali S.p.A. in data 23 febbraio 2024;

3

• 1. della previsione statutaria di cui all'art. 20, comma 1, dello Statuto di Banca Generali S.p.A., ai sensi del quale il Collegio Sindacale è composto di 3 (tre) Sindaci effettivi e 2 (due) Sindaci supplenti e, conseguentemente, ai sensi del comma 5 del medesimo articolo statutario, le liste sono composte di due sezioni, l'una per la nomina dei Sindaci effettivi e l'altra per la nomina dei Sindaci supplenti;
  2. delle valutazioni contenute nella relazione illustrativa del Consiglio di Amministrazione all'Assemblea su tale punto all'ordine del giorno c on riferimento alla determinazione da parte degli Azionisti di una proposta di emolumento da attribuire al Presidente del Collegio Sindacale e a ciascun Sindaco effettivo, in aggiunta al rimborso delle spese a piè di lista sostenute per lo svolgimento dell'incarico;
• PRESENTA [PRESENTANO], con riferimento al punto 3.1 dell'Ordine del Giorno, la seguente lista di candidati elencati mediante un numero progressivo, con l'indicazione, nella prima sezione, di n.
  ______candidati alla carica di Sindaco effettivo e, nella seconda sezione, di n. ______candidati alla carica di Sindaco supplente:

	Prima Sezione	Seconda Sezione
	SINDACI EFFETTIVI	SINDACI SUPPLENTI
N.	Nome e Cognome	Nome e Cognome
1
2
3

• ATTESTA [ATTESTANO], al riguardo, che la lista:
• 1. assicura l'equilibrio tra generi previsto dalla normativa vigente [salvo che la lista presenti un numero di candidati inferiore a tre];
  2. reca almeno un candidato alla carica di Sindaco effettivo e almeno un candidato alla carica di Sindaco supplente iscritti nel registro dei revisori legali, che hanno esercitato l'attività di revisione legale dei conti per un periodo non inferiore a tre anni;
• PROPONE [PROPONGONO], con riferimento al punto 3 . 2 dell'Ordine del Giorno, di determinare l'emolumento da attribuire per ciascun anno di mandato, rispettivamente, al Presidente del Collegio Sindacale e ai Sindaci effettivi come segue:
• • al Presidente del Collegio Sindacale, oltre al rimborso delle spese a piè di lista sostenute per lo svolgimento dell'incarico: ______________________________________________________;
  • a ciascun Sindaco effettivo, oltre al rimborso delle spese a piè di lista sostenute per lo svolgimento dell'incarico: ______________________________________________________.

In ragione di quanto precede, e in conformità alle vigenti disposizioni statutarie e di legge, a corredo della predetta lista, si allegano, in originale, i seguenti documenti:

1. [eventuale delega al deposito della lista];
2. comunicazione(i) attestante(i) la titolarità in capo a _________________________ _ della partecipazione azionaria necessaria per la presentazione della lista in oggetto (1);
3. [eventuale dichiarazione relativa all'assenza di rapporti di collegamento];
4. curriculum vitae di ciascun candidato (ITA/ENG), contenente una esauriente informativa sulle relative caratteristiche personali e professionali, sulle competenze maturate e l'elenco degli incarichi di amministrazione (evidenziando quelli esecutivi) e controllo ricoperti presso altre società e presso al tre entità (associazioni, fondazioni, enti no-profit) a nche qualora non perseguano principalmente obiettivi commerciali;

(1) Tale attestazione può pervenire alla Società anch e successivamente al deposito purché entro il termine previsto per lapubblicazione delle liste da parte della stessa (ossia entro 21 giorni prima della data prevista per l'Assemblea - i.e. entro il 28 marzo 2024).

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1. dichiarazioni di ciascun candidato di accettazione della candidatura e dell'eventuale incarico (condizionato alla nomina) e di attestazione, sotto la propria responsabilità, d'insussistenza di caus e di ineleggibilità e di incompatibilità e del possesso dei requisiti inter alia di professionalità, onorabilità e indipendenza di giudizio - oltre che del possesso d ei requisiti di indipendenza ai sensi dell'articolo 148, comma 3, del Decreto Legislativo 24 febbraio 1998 n. 58, dell'art. 14 del Decreto del Ministro dell'Economia e delle Finanze del 23 novembre 2020, n. 169 e dell'art. 2, raccomandazione n. 9, del Codice di Corporate Governance approvato da Borsa Italiana S.p.A. - nonché il rispetto dei criteri di competenza, correttezza, dedizione di tempo e gli specifici limiti al cumulo degli incarichi prescritti dalla normativa vigente per l'espletamento dell'inc arico di componente del Collegio Sindacale in Banca Generali S.p.A.

Le liste presentate senza l'osservanza delle disposizioni che precedono sono considerate come non presentate.

Distinti saluti,

__________________________________

(firma)

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1.2. FAC-SIMILEIN LINGUA INGLESE

Banca Generali S.p.A.

Via Niccolò Machiavelli 4

34132 TRIESTE

Attn.: Head of the General Counsel Area &

Sustainability

[by means of registered mail with return receipt or certified mail (PEC) to [e-mail]]

[place, date]

SUBJECT: FILING OF THE LIST OF CANDIDATES FOR APPOINTMENT AS MEMBERS OF THE BOARD OF STATUTORY AUDITORS OF BANCA GENERALI S.P.A., PURSUANT TO ARTICLE 20 OF THE ARTICLES OF ASSOCIATION

To Banca Generali S.p.A.,

With reference to the provisions of Item 3 on the Agenda of the Ordinary Shareholders' Meeting of Banca Generali S.p.A., scheduled for 18 April 2024 (first call) and 19 April 2024 (second call),

1. the shareholder __________________________________________________________, with registered
   office in ________________________________________, VAT No. and tax code
   ___________________ [if a natural person, specify name and surname, tax code and municipality of residence or domicile], holding a total of_________ shares, representing ______% of the ordinary share capital,

[or

1. the shareholders:
2. • __________________________________________________________, with registered officein _____________________________________, VAT No. and tax code ___________________
     [if a natural person, specify name and surname, tax code and municipality of residence or domicile]; and
   • ______________________________________________________________, with registeredoffice in ____________________________, VAT No. and tax code ___________________ [if a natural person, specify name and surname, tax code and municipality of residence or domicile], holding, jointly, a total of ______________ shares, representing _____% of the ordinary share capital,]

• HAVING ACKNOWLEDGED

1. all the requirements set forth by applicable laws, including regulatory and self-regulatory provisions, and by the Articles of Association with regard to the appointment of the Board of Statutory Auditors; as well as
2. the opinions and recommendations outlined in the document regarding the " Qualitative and Quantitative Composition of the Board of Statutory Auditors of Banca Generali S.p.A.", published, inter alia, on Banca Generali S.p.A.'s website on 23 February 2024;
3. the provisions of Article 20, paragraph 1, of the Articles of Association, establishing that the Board of Statutory Auditors is made up of 3 (three) Regular Auditors, as well as 2 (two) Alternate Auditors, and, consequently, pursuant to paragraph 5 of the same article, the lists are made up of two sections: one for the appointment of the Regular Auditors and the other for the appointment of the Alternate Auditors;
4. the considerations included in the illustrative report of the Board of Directors to the

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Shareholders' Meeting on such item on the Agenda with respect to the determination by the Shareholders of the remuneration to be awarded to the Chairman of the Board of Statutory Auditors and to each Regular Auditor, in addition to reimbursement of out-of-pocket expenses incurred in the course of duty;

• SUBMITS [SUBMIT], with reference to Item 3.1 on the Agenda, the following list of candidates, listed by progressive number, and in particular, in the first section, of No. _____ candidates for the appointment as Regular Auditors, and, in the second section, of No. ______candidates for the appointment as Alternate Auditors:

	First Section	Second Section
	REGULAR AUDITORS	ALTERNATE AUDITORS
No.	Name and Surname	Name and Surname
1
2
3

• ATTESTS [ATTEST], to this regard, that the list:
• 1. ensures the gender balance required by applicable laws [unless the list presents less than three candidates];
  2. contains at least one candidate for the appointment as Regular Auditor and at least one candidate for the appointment as Alternate Auditor, who have performed statutory auditing activity for a period of no less than three years.
• PROPOSES [PROPOSE], with reference to Item 3.2 on the Agenda, to determine the remuneration for each year of term, respectively, for Chairman of the Board of Statutory Auditors and for each Regular Auditor as follows:
• • to the Chairman of the Board of Statutory Auditors, over and above the refund of out-of-pocket expenses incurred in the performance of duties: _____________________________________.
  • to each Regular Auditor, over and above the refund of out-of-pocket expenses incurred in the performance of duties: _____________________________________;

In light of the foregoing, and in compliance with the statutory and regulatory laws in force, to complement the aforementioned list, the following original documents are attached hereto:

1. [proxy (if any) for filing the list];
2. communication(s) attesting the ownership by __________________________ of the shareholding necessary to submit this list (2);
3. [declaration (if any) attesting the absence of associative relationships];
4. curriculum vitae of each candidate (IT/EN), containing detailed information on the personal and professional skills, the expertise gained and the list of the management (highlighting executive roles) and control positions held at other companies and other entities (associations, foundations, non-profit organisations) even if do not mainly pursue commercial purposes;
5. statements by each candidate, whereby he/she accepts the candidature and the possible assignment (conditional upon appointment) and attests, under his/her own responsibility, the absence of any of the causes of ineligibility or incompatibility for the said office, and that he/she meets all the requirements inter alia of professionalism, personal integrity and independent judgement - in addition to the independence requirements pursuant to Article 148, paragraph 3, of Legislative Decree 24 February 1998 No. 58, Article 13 of the Decree of the Ministry of the Economy and Finance No. 169 of 23

(2) This communication can be submitted to the Company also following the filing of the list, provided that submission occurs within the deadline established for the publication of lists by the Company (within 21 days before the scheduled date for the General Shareholders' Meeting, i.e., by 28 March 2024).

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November 2020, and Article 2, recommendation 9, of the Corporate Governance Code approved by Borsa Italiana S.p.A. - as well as that he/she meet s the criteria of competence, correctness, time commitment and the specific limits to the number of directorships established by applicable laws to discharge the task of member of the Board of Statutory Auditors of Banca Generali S.p.A.

Any list submitted that does not comply with the aforementioned provisions shall be considered as never having been submitted.

Best regards,

__________________________________

(Signature)

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2. DICHIARAZIONE RELATIVA ALL' ASSENZA DI RAPPORTI DI COLLEGAMENTO (DA PRESENTARE SIA IN LINGUA ITALIANA CHE IN LINGUA INGLESE)

2.1. FAC-SIMILEIN LINGUA ITALIANA

Con riferimento al deposito dell'allegata lista di candidati alla carica di componenti del Collegio Sindacale di Banca Generali S.p.A. per il triennio 2024-2026, in ottemperanza a quanto previsto dall'art. 148 del Decreto legislativo 24 febbraio 1998 n. 58 (" TUF"), dall'art. 144- sexies, comma 4, lettera b), Regolamento adottato dalla Consob con delibera n. 11971 del 14 maggio 1999 (" Regolamento Emittenti") e in adesione alle raccomandazioni formulate dalla Consob con la Comunicazione n. 9017893 del 26 febbraio 2009,

il socio _________________________________________________________, con sede in

______________________________________________________________(domiciliatoin

___________________________________), P. IVA e codice fiscale ____________________________ [se

persona fisica indicare nome e cognome, codice fiscale e comune di residenza ovvero domicilio], titolare di n.

_____ azioni, pari al ___% del capitale,

[ovvero

i soci: ___________________________________________________________, con sede in

___________________________________________________________(domiciliatoin

___________________________________), P. IVA e codice fiscale ____________________________ [se

persona fisica indicare nome e cognome, codice fiscale e comune di residenza ovvero domicilio]

__________________________________________________________________________, con sede in

_________________________________________________________________________ (domiciliato in

___________________________________), P. IVA e codice fiscale ____________________________ [se

persona fisica indicare nome e cognome, codice fiscale e comune di residenza ovvero domicilio], titolari complessivamente di n. _____ azioni, pari al ___% del capitale,]

tenuto conto di quanto disciplinato dall'art. 148 del TUF, nonché dall'art. 144-quinquies del Regolamento Emittenti che configura la sussistenza di rapporti di collegamento fra uno o più soci di riferimento e uno o più soci di minoranza almeno nelle seguenti ipotesi:

1. rapporti di parentela;
2. appartenenza al medesimo gruppo;
3. rapporti di controllo tra una società e coloro che la controllano congiuntamente;
4. rapporti di collegamento ai sensi dell'articolo 2359, comma 3 del Codice civile, anche con soggetti appartenenti al medesimo gruppo;
5. svolgimento, da parte di un socio, di funzioni gestorie o direttive, con assunzione di responsabilità strategiche, nell'ambito di un gruppo di appartenenza di un altro socio;
6. adesione ad un medesimo patto parasociale previsto dall'articolo 122 del TUF avente ad oggetto azioni dell'emittente, di un controllante di quest'ultimoo di una sua controllata

e delle già sopracitate raccomandazioni Consob

DICHIARA[DICHIARANO]

• l'assenza di rapporti di collegamento e/o di relazioni significative - di cui all'art. 144- quinquies del

Regolamento Emittenti - con i soci che - sulla base delle comunicazioni delle partecipazioni rilevanti di cui all'art. 120 del TUF o della pubblicazione dei patti parasociali ai sensi dell'art. 122 del TUF medesimo, rilevabili in data odierna sul sito internet della Consob - detengano anche congiuntamente una partecipazione di controllo o di maggioranza relativa;

• di impegnarsi a produrre, su richiesta di Banca Generali S.p.A., la documentazione idonea a confermare la veridicità dei dati dichiarati;
• di impegnarsi a rendere una nuova comunicazione sostitutiva della presente, qualora l'attuale situazione dovesse modificarsi.

Luogo e data _________________

__________________________________

(firma)

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2.2. FAC-SIMILEIN LINGUA INGLESE

With reference to deposit of the attached list of candidates for the position of member of the Board of Statutory Auditors of Banca Generali S.p.A. for the 2024-2026three-year period, in accordance with the provisions of Article 148 of the Legislative Decree 24 February 1998 No. 58 (the " Italian Finance Act") Article 144-sexies, paragraph 4, letter b) of the Rules adopted by Consob under Resolution No. 11971 of 14 May 1999 (the " Rules for Issuers") and in compliance with the recommendations made by Consob in its Communication no. 9017893 of 26 February 2009,

Shareholder ___________________________, with registered office in ___________________________

(domiciled for the purposes hereof in ___________________________________), VAT and tax code

______________________________, owner of _____ shares, equal to ___% of the share capital,

[or

Shareholders: _______________________________, with registered office in

___________________________________ (domiciled for the purposes hereof in

___________________________________), VAT and tax code ______________________________,

_______________________________, with registered office in ___________________________________

(domiciled for the purposes hereof in ___________________________________), VAT and tax code

______________________________, joint owners of _____ shares, equal to ___% of the share capital]

having regard to the provisions of Article 148 of the Italian Finance Act, as well as Article 144-quinquies of the Rules for Issuers defining the cases in which relations are said to exist between one or more minority shareholders, namely in at least the following instances:

1. family relationships;
2. membership of the same group;
3. control relationships between a company and those who jointly control it;
4. relationships of affiliation pursuant to Article 2359, subsection 3 of the Italian Civil Code, including with persons belonging to the same group;
5. the performance, by a shareholder, of management or executive functions, with the assumption of strategic responsibilities, within a group that another shareholder belongs to;
6. participation in the same shareholders' agreement provided for in Article 122 of the Italian Finance Act involving shares of the issuer, of its parent company or one of its subsidiaries,

and having regard to the Consob recommendations referred to above,

HEREBY DECLARES [DECLARE] THAT

• no such affiliation and/or significant relations - as defined by Article 144-quinquies of the Rules for Issuers - exist with the shareholders which - based on the disclosures of significant investments required under Article 120 of Italian Finance Act and the publication of shareholders' agreements required by Article 122 of Italian Finance Act, as per the information published on the website of Consob at today's date, hold a controlling interest or relative majority; and further hereby:
• undertake(s) to produce, at the request of Banca Generali S.p.A., documentation proving that the information declared herein is truthful;
• undertake(s) to issue a new declaration replacing the present one if the current situation changes.

Place and date, _________________

__________________________________

(Signature)

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