A PTC India, una società di trading di energia, e a PTC India Financial Services, una società finanziaria, sono stati concessi 21 giorni di tempo per rispondere all'avviso di causa che richiede loro di spiegare all'autorità di regolamentazione del mercato i motivi per cui non dovrebbero essere presi provvedimenti nei loro confronti, hanno detto le fonti.

Parlando a condizione di anonimato in quanto non sono autorizzati a parlare con i media, hanno detto che le indagini del Securities and Exchange Board of India (SEBI) hanno trovato prove preliminari di presunte violazioni delle norme di governance e di quotazione.

I funzionari di PTC India e PFS non hanno risposto immediatamente ai messaggi e alle domande via e-mail inviate da Reuters per chiedere commenti. La SEBI non ha risposto a un'e-mail inviata da Reuters.

L'indagine della SEBI fa seguito alle accuse mosse da tre direttori indipendenti di PTC India Financial Services nel gennaio 2022.

I tre direttori si sono dimessi dal consiglio di amministrazione citando "casi di gravi lacune nella governance aziendale e che la società non ha agito in base alle preoccupazioni da loro sollevate" in una lettera disponibile tramite le informazioni di borsa.

Dopo la risposta dell'azienda all'avviso di causa, la SEBI emetterà un ordine finale, con possibili conseguenze che vanno dalle sanzioni pecuniarie all'interdizione dai mercati dei capitali.