Ulisse Biomed S p A : Comunicazione di variazione del Capitale Sociale

COMUNICATO STAMPA

ULISSE BIOMED S.P.A.

ESERCIZIO DEGLI "SHORT - RUN WARRANT ULISSE BIOMED S.P.A. 2021":

COMUNICAZIONE DI VARIAZIONE DEL CAPITALE SOCIALE

Trieste, 21 dicembre 2021 - Ulisse Biomed S.p.A. ("UBM", la "Società " o l'"Emittente") (Ticker EGM: UBM), healthcare biotech company italiana attiva nei settori della diagnostica, teranostica e nel campo terapeutico, comunica la nuova composizione del capitale sociale risultante a seguito dell'assegnazione di n. 563.750 azioni ordinarie Ulisse Biomed S.p.A. di nuova emissione (le "Azioni UBM", codice ISIN n. IT0005451213) conseguente all'esercizio di n. 563.750 Short-RunWarrant Ulisse Biomed S.p.A. 2021, codice ISIN IT0005453771 (i "SRW"), nel corso del periodo di esercizio ricompreso tra il 5 dicembre 2021 e il 17 dicembre 2021, in ragione di nr. 1 (una) Azione UBM ogni nr. 1 (un) SRW presentato per l'esercizio, per un controvalore complessivo di Euro 1.296.625 (si rimanda al comunicato stampa del 17 dicembre 2021).

Si riporta di seguito la nuova composizione del capitale sociale (interamente sottoscritto e versato) a seguito dell'attestazione di avvenuta variazione depositata ai sensi dell'art. 2444, comma 1, Codice Civile, presso il competente Registro delle Imprese di Udine.

	Capitale sociale attuale	Capitale sociale precedente
	sottoscritto e versato		sottoscritto e versato
	Euro	n. azioni	Val. nominale	Euro		n. azioni	Val. nominale
			unitario				unitario
Totale	80.637,50	8.063.750	Prive di valore	75.000		7.500.000	Prive di valore
			nominale				nominale
Di cui azioni
ordinarie	80.637,50	8.063.750	Prive di valore	75.000		7.500.000	Prive di valore
godimento			nominale				nominale
regolare

Si riportano di seguito le partecipazioni azionarie aggiornate sulla base delle informazioni a disposizione dell'Emittente e per effetto delle sottoscrizioni dell'aumento di capitale a servizio dell'esercizio dei SRW.

Azionista	n. azioni ordinarie	%
Copernico Innovazione S.r.l.	847.597	10,51%
Rudy Ippodrino	422.700	5,24%
Bruna Marini	281.798	3,49%
Mercato *	6.511.655	80,75%
Totale	8.063.750	100,00%

* Si intendono gli investitori rientranti e non nella definizione di "flottante" ai sensi del Regolamento Emittenti AIM Italia

COMUNICATO STAMPA

Si ricorda, infine, che non sono stati esercitati, entro il termine ultimo del periodo di esercizio, n. 61.250 SRW, i quali sono stati convertiti automaticamente in n. 30.625 "Warrant Ulisse Biomed S.p.A. 2021-2026", codice ISIN n. IT0005453789, negoziabili su Euronext Growth Milan (i "Warrant"), nel rapporto di n. 1 Warrant ogni n. 2 SRW non esercitati, i quali saranno assegnati in data 22 dicembre 2021, per un totale di n. 343.125 Warrant in circolazione.

Si riporta di seguito il dettaglio dei Warrant in circolazione:

	N. Warrant all'inizio	N. Warrant risultanti	N. Warrant in
	dalla conversione
	delle negoziazioni	circolazione
	dei SRW
WarrantUlisse Biomed	312.500	30.625	343.125
S.p.A. 2021-2026

COMUNICATO STAMPA

Codici identificativi

Le Azioni sono identificate con il codice ISIN IT0005451213. I Warrant sono identificati con il codice ISIN IT0005453789.

Il codice alfanumerico delle Azioni è UBM, mentre quello dei Warrant è WUBM26.

* * *

Il presente comunicato non costituisce un'offerta al pubblico di prodotti finanziari in Italia ai sensi dell'art. 1, comma 1, lett. t), del D. Lgs. 24 febbraio 1998 n. 58. Il presente comunicato (incluse le informazioni ivi contenute) non costituisce né forma parte di un'offerta al pubblico di prodotti finanziari né una sollecitazione di offerte per l'acquisto di prodotti finanziari e non sarà effettuata un'offerta di vendita di tali prodotti in qualsiasi giurisdizione in cui tale offerta o vendita sia contraria alla legge applicabile. Il presente comunicato non costituisce un'offerta di vendita di prodotti finanziari negli Stati Uniti d'America, in Australia, Canada e Giappone e qualsiasi altra giurisdizione in cui tale offerta o vendita sono proibiti e non potrà essere pubblicato o distribuito, direttamente o indirettamente, in tali giurisdizioni. I prodotti finanziari menzionati nel presente comunicato non sono stati e non saranno registrati ai sensi del Securities Act degli Stati Uniti d'America del 1933, come modificato; tali prodotti non potranno essere offerti o venduti negli Stati Uniti d'America in mancanza di registrazione o di un'esenzione dall'applicazione degli obblighi di registrazione. La documentazione relativa all'Offerta non è stata/non verrà sottoposta all'approvazione della CONSOB e di Borsa Italiana S.p.A.

Per maggiori informazioni
Investor Relations	Euronext Growth Advisor, Specialist e
Matteo Petti	Corporate Broker
Tel. [phone]	BPER Banca S.p.A
[e-mail]	Via Negri 10, Milano
	[e-mail]
	Tel. [phone]
Maggiori dettagli su
www.ulissebiomed.com

COMUNICATO STAMPA

Ulisse Biomed è una healthcare biotech company operante nei settori della diagnostica, della teranostica e della terapeutica con l'obiettivo di sviluppare soluzioni innovative in detti campi. L'azienda dispone di tre piattaforme tecnologiche proprietarie in grado di generare prodotti innovativi e competitivi: Sagitta (diagnostica molecolare), NanoHybrid (teranostica e diagnostica) e Aptavir (terapeutica). UBM è titolare di un portafoglio di intellectual properties costituito da 8 domande di brevetto internazionali (3 relative a Sagitta, 2 relative a NanoHybrid, 1 relativa a Aptavir e 2 trasversali alle tre piattaforme), due dei quali concessi in Italia ed in Europa, che coprono le tre piattaforme tecnologiche.

PRESS RELEASE

ULISSE BIOMED S.P.A.

EXERCISE OF THE "SHORT - RUN WARRANT ULISSE BIOMED S.P.A. 2021":

NOTICE OF CHANGE IN SHARE CAPITAL

Trieste, December 21st, 2021 - Ulisse Biomed S.p.A. ("UBM" o the "Company"), Italian healthcare biotech company active in diagnostics, theranostics and therapeutics with the mission to provide innovative solutions in these fields, notifies the new composition of the share capital issuing of n. 563,750 Ulisse Biomed S.p.A. newly issued ordinary shares (the "UBM Shares", ISIN code n. IT0005451213) in consequence of the exercise of n. 563.750 Short-RunWarrant Ulisse Biomed S.p.A. 2021, ISIN code IT0005453771 (the "SRW") during the Exercise Period between December 5th 2021 and December 17th, at the ratio of no. 1 (one) UBM Share every n. 1 (one) SRW exercised, for a total consideration of Euro 1.296.625 (for further information see the press releases dated December 17th 2021).

Herein the new composition of the share capital (entirely subscribed and paid-in) following the filing with the Udine Company Register of the certification of capital change pursuant to art. 2444, c.1, Italian civil code.

Total

Of which

ordinary shares normal voting rights

Share capital at present date		Previous share capital
fully subscribed and paid-in	fully subscribed and paid-in
Euro	n. shares	Nominal value	Euro	n. shares	Nominal
		per unit			value per unit
80.637,50	8.063.750	No nominal	75.000	7.500.000	No nominal
value	value
80.637,50	8.063.750	No nominal	75.000	7.500.000	No nominal
value	value

The shareholders of UBM, according to the information available to the Company, following the subscription of the capital arising from the exercise of the SRW are as follows:

Shareholder	n. ordinary shares	%
Copernico Innovazione S.r.l.	847,597	11.30%
Rudy Ippodrino	422,700	5.64%
Bruna Marini	281,798	3.76%
Market *	6.511.655	80,75%
Total	8.063.750	100,00%

* It means investors included or not in the defini tion of "free float" pursuant to AIM Italia market Rules

Please note that no. 61,250 SRW have not been exercised within the end of the exercise period and they have been automatically converted into n. 30,625 "Warrants Ulisse Biomed S.p.A. 2021-2026", ISIN code n. IT0005453789, tradeable on Euronext Growth Milan (the" Warrants"), at the ratio of no. 1 Warrant for every