Interpump S p A : Modello di organizzazione e di gestione

INTERPUMP GROUP S.p.A.

Modello di Organizzazione, Gestione e Controllo

ai sensi del

Decreto Legislativo n. 231 del 8 giugno 2001

_________________________________

INDICE
INTERPUMP GROUP S.P.A.
MODELLO DI ORGANIZZAZIONE, GESTIONE E CONTROLLO	1
INDICE	..............................................................................................................................	2
PARTE GENERALE	6
1 LA RESPONSABILITÀ AMMINISTRATIVA DEGLI ENTI: CENNI NORMATIVI	7
1.1	IL D. LGS. 8 GIUGNO 2001, N. 231	8
1.2	LA FATTISPECIE DI ILLECITO AMMINISTRATIVO DIPENDENTE DA REATO	11
1.3	LA RESPONSABILITÀ IN CASO DI VICENDE MODIFICATIVE DELL'ENTE	17
1.4	IL MODELLO DI ORGANIZZAZIONE, GESTIONE E CONTROLLO: "ESIMENTE" IN CASO DI REATO	18
1.5	LE LINEE GUIDA ELABORATE DALLE ASSOCIAZIONI DI CATEGORIA	20
1.6	EVOLUZIONE GIURISPRUDENZIALE	21
2 L'ADOZIONE DEL MODELLO	22
2.1	INTERPUMP GROUP S.P.A	23
2.2	APPROCCIO METODOLOGICO AL MODELLO	25
2.3	IL MODELLO E IL CODICE ETICO A CONFRONTO	32
2.4	I DESTINATARI DEL MODELLO	33
2.5	I MODELLI ORGANIZZATIVI NELL'AMBITO DEI GRUPPI	33

2.6 PRINCIPI DETTATI DA INTERPUMP GROUP PER LA COMPLIANCE AL D. LGS. N. 231/2001 DA PARTE DELLE SOCIETÀ

		CONTROLLATE ITALIANE ED ESTERE	36
3	L'ORGANISMO DI VIGILANZA	37
	3.1	IDENTIFICAZIONE DELL'ORGANISMO DI VIGILANZA INTERNO	38
	3.2	FUNZIONI E POTERI	38
	3.3	REPORTING DELL'ORGANISMO DI VIGILANZA AGLI ORGANI SOCIETARI	40
	3.4	REPORTING: PRESCRIZIONI GENERALI E PRESCRIZIONI SPECIFICHE OBBLIGATORIE	41
	3.5	RACCOLTA, CONSERVAZIONE E ARCHIVIAZIONE DELLE INFORMAZIONI	45
	3.6	STATUTO DELL'ORGANISMO DI VIGILANZA	45
4 FORMAZIONE E DIFFUSIONE DEL MODELLO	46
	4.1	DIPENDENTI	47
	4.2	COLLABORATORI ESTERNI E PARTNER	47
5	IL SISTEMA DISCIPLINARE	48
	5.1	PRINCIPI GENERALI	49
	5.2	MISURE NEI CONFRONTI DEI DIPENDENTI	49
	5.3	MISURE NEI CONFRONTI DEGLI AMMINISTRATORI	50
	5.4	MISURE NEI CONFRONTI DI SOGGETTI ESTERNI: COLLABORATORI, CONSULENTI E ALTRI SOGGETTI TERZI	50
	5.5	SISTEMA DISCIPLINARE	50
PARTE SPECIALE	51
	INTRODUZIONE	52
6 STRUTTURA DELLA SOCIETÀ E GOVERNANCE	54
	6.1	[OMISSIS]	55
			2

6.2 [OMISSIS]

55

• REATI CONTRO LA PUBBLICA AMMINISTRAZIONE, CONTRO L'AMMINISTRAZIONE DELLA

GIUSTIZIA E IMPIEGO DI CITTADINI DI PAESI TERZI IL CUI SOGGIORNO È IRREGOLARE	56
7.1	LE FATTISPECIE DI REATO	57
7.2	[OMISSIS]	63
7.3	DESTINATARI DELLA PARTE SPECIALE	63
7.4	GRUPPO INTERPUMP "ANTI CORRUPTION COMPLIANCE PROGRAM"	63
7.5	PRINCIPI GENERALI DI COMPORTAMENTO	65
7.6	[OMISSIS]	66
7.7	PROCEDURE E PROTOCOLLI DI PREVENZIONE	66
8 REATI SOCIETARI E CORRUZIONE TRA PRIVATI	68
8.1	LE FATTISPECIE DI REATO	69
8.2	[OMISSIS]	78
8.3	DESTINATARI DELLA PARTE SPECIALE	78
8.4	PRINCIPI GENERALI DI COMPORTAMENTO	78
8.5	[OMISSIS]	82
8.6	PROCEDURE E PROTOCOLLI DI PREVENZIONE	82
9 DELITTI CONTRO LA PERSONALITÀ INDIVIDUALE	83
9.1	LE FATTISPECIE DI REATO	84
9.2	[OMISSIS]	84
9.3	DESTINATARI DELLA PARTE SPECIALE	84
9.4	PRINCIPI GENERALI DI COMPORTAMENTO	85
9.5	[OMISSIS]	85
9.6	PROCEDURE E PROTOCOLLI DI PREVENZIONE	85
10 REATI DI ABUSI DI MERCATO	86
10.1	LE FATTISPECIE DI REATO	87
10.2	[OMISSIS]	89
10.3	DESTINATARI DELLA PARTE SPECIALE	89
10.4	PRINCIPI GENERALI DI COMPORTAMENTO	90
10.5	[OMISSIS]	91
10.6	PROCEDURE E PROTOCOLLI DI PREVENZIONE	91

11 REATI DI OMICIDIO COLPOSO O LESIONI GRAVI O GRAVISSIME CON VIOLAZIONE DELLE NORME

SULLA TUTELA DELLA SALUTE E SICUREZZA SUL LAVORO	92
11.1	LE FATTISPECIE DI REATO	93
11.2	[OMISSIS]	94
11.3	DESTINATARI DELLA PARTE SPECIALE	94
11.4	PRINCIPI GENERALI DI COMPORTAMENTO	95
11.5	PROCEDURE DI PREVENZIONE	96
12 REATI DI RICETTAZIONE, RICICLAGGIO E IMPIEGO DI DENARO, BENI O UTILITÀ DI
PROVENIENZA ILLECITA, NONCHÉ AUTORICICLAGGIO E REATI DI TERRORISMO E DI
EVERSIONE DELL'ORDINE DEMOCRATICO	98
12.1	LE FATTISPECIE DI REATO	99
		3

12.2	[OMISSIS]	101
12.3	DESTINATARI DELLA PARTE SPECIALE	101
12.4	PRINCIPI GENERALI DI COMPORTAMENTO	101
12.5	[OMISSIS]	102
12.6	PROCEDURE E PROTOCOLLI DI PREVENZIONE	102
13 REATI INFORMATICI E TRATTAMENTO ILLECITO DEI DATI	103
13.1	LE FATTISPECIE DI REATO	104
DOCUMENTI INFORMATICI (ART. 491-BISC.P.)	104
ACCESSO ABUSIVO AD UN SISTEMA INFORMATICO O TELEMATICO (ART. 615-TER C.P.)	104
13.2	[OMISSIS]	108
13.3	DESTINATARI DELLA PARTE SPECIALE	108
13.4	PRINCIPI GENERALI DI COMPORTAMENTO	108
13.5	PROCEDURE E PROTOCOLLI DI PREVENZIONE	109
14 DELITTI IN MATERIA DI VIOLAZIONE DEL DIRITTO D'AUTORE	110
14.1	LE FATTISPECIE DI REATO	111
14.2	[OMISSIS]	113
14.3 DESTINATARI DELLA PARTE SPECIALE	113
14.4	PRINCIPI GENERALI DI COMPORTAMENTO	114
14.5	[OMISSIS]	114
14.6	PROCEDURE E PROTOCOLLI DI PREVENZIONE	114
15 REATI CONTRO L'INDUSTRIA ED IL COMMERCIO	115
15.1	LE FATTISPECIE DI REATO	116
15.2	[OMISSIS]	117
15.3	DESTINATARI DELLA PARTE SPECIALE	117
15.4	PRINCIPI GENERALI DI COMPORTAMENTO	118
15.5	[OMISSIS]	118
15.6	PROCEDURE E PROTOCOLLI DI PREVENZIONE	118

16 REATI IN MATERIA DI FALSITÀ IN MONETA, IN CARTE DI PUBBLICO CREDITO E IN VALORI DI

BOLLO E IN STRUMENTI O SEGNI DI RICONOSCIMENTO	119
16.1	LE FATTISPECIE DI REATO	120
16.2	[OMISSIS]	123
16.3	DESTINATARI DELLA PARTE SPECIALE	123
16.4	PRINCIPI GENERALI DI COMPORTAMENTO	123
16.5	[OMISSIS]	123
16.6	PROCEDURE E PROTOCOLLI DI PREVENZIONE	123
17 REATI AMBIENTALI	124
17.1	LE FATTISPECIE DI REATO	125
17.2	[OMISSIS]	142
17.3	DESTINATARI DELLA PARTE SPECIALE	142
17.4	PRINCIPI GENERALI DI COMPORTAMENTO	142
17.5	PROCEDURE E PROTOCOLLI DI PREVENZIONE	143
18 DELITTI DI CRIMINALITÀ ORGANIZZATA	144
		4

	18.1	LE FATTISPECIE DI REATO	145
	18.2	[OMISSIS]	146
	18.3	DESTINATARI DELLA PARTE SPECIALE	146
	18.4	PRINCIPI GENERALI DI COMPORTAMENTO	146
	18.5	PROCEDURE E PROTOCOLLI DI PREVENZIONE	148
19	REATI TRIBUTARI	149
	19.1	LE FATTISPECIE DI REATO	150
	19.2	[OMISSIS]	155
	19.3	DESTINATARI DELLA PARTE SPECIALE	155
	19.4	PRINCIPI GENERALI DI COMPORTAMENTO	155
	19.5	[OMISSIS]	157
	19.6	PROCEDURE E PROTOCOLLI DI PREVENZIONE	157
20	REATI DOGANALI (CONTRABBANDO)	158
_________________________________	158
	20.1	LE FATTISPECIE DI REATO	159
	20.2	[OMISSIS]	161
	20.3	DESTINATARI DELLA PARTE SPECIALE	161
	20.4	PRINCIPI GENERALI DI COMPORTAMENTO	161
	20.5	[OMISSIS]	162
	20.6	PROCEDURE E PROTOCOLLI DI PREVENZIONE	162

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