Seri Industrial S p A : Avviso di Convocazione di Assemblea per il giorno 6 maggio 2022

Seri Industrial S.p.A.

Sede legale in San Potito Sannitico (CE)

Via Provinciale per Gioia snc, Centro Aziendale Quercete

Capitale sociale sottoscritto Euro 96.298.192,03 i.v.

Rea CE 314821, Registro Imprese di Caserta e codice fiscale 01008580993

AVVISO DI CONVOCAZIONE DELL'ASSEMBLEA ORDINARIA E STRAORDINARIA

I legittimati all'intervento e all'esercizio del diritto di voto sono convocati in Assemblea Ordinaria e Straordinaria, in unica convocazione, per il giorno 6 maggio 2022, alle ore 10:30 presso la sede sociale in San Potito Sannitico (CE), Via Provinciale per Gioia snc, Centro Aziendale Quercete, per discutere ed assumere le deliberazioni inerenti e conseguenti alle materie del seguente

Ordine del giorno:

Parte Ordinaria

• 1. Bilancio d'esercizio al 31 dicembre 2021. Presentazione del Bilancio consolidato al 31 dicembre 2021. Relazioni del Consiglio di Amministrazione, del Collegio Sindacale e della Società di Revisione;

• 2. Relazione sulla politica di remunerazione e sui compensi corrisposti ai sensi dell'art.123-ter del D.Lgs. n. 58/98:

  • 2.1 approvazione della Sezione Prima - Politica di remunerazione;

  • 2.2 voto non vincolante sulla Sezione Seconda - Compensi corrisposti;

• 3. Nomina dei componenti del Consiglio di Amministrazione:

  • 3.1 determinazione del numero dei componenti e della durata in carica;

  • 3.2 nomina dei componenti mediante voto di lista;

  • 3.3 nomina del presidente;

  • 3.4 determinazione compenso spettante agli amministratori;

• 4. Piano di Stock Option avente ad oggetto azioni ordinarie di Seri Industrial S.p.A. denominato "Piano di Stock Option

  2022", riservato agli amministratori esecutivi, ai dirigenti, ai dipendenti e ai collaboratori della società e delle società da questa controllate.

Parte Straordinaria

1.

Proposta di aumento di capitale sociale a pagamento, in via scindibile, con esclusione del diritto di opzione ai sensi dell'art. 2441, commi 4, secondo periodo, 6 e 8 codice civile, per un importo complessivo di massimi euro 1.956.000,00 (oltre sovraprezzo), mediante emissione, anche in più riprese, di massime n. 978.000 azioni ordinarie prive del valore nominale, riservato ai beneficiari del "Piano di Stock Option 2022", e conseguente modifica dell'art. 5 dello statuto sociale.

Informazioni sul capitale sociale

Alla data di pubblicazione del presente avviso il capitale sociale, interamente sottoscritto e versato, è pari ad Euro 96.298.192,03, composto da n. 48.899.757 azioni ordinarie. La società non detiene azioni proprie.

Legittimazione all'intervento e all'esercizio del diritto di voto

Ai sensi dell'art. 12 dello Statuto sociale e dell'art. 83-sexies del Decreto Legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, hanno diritto di intervenire all'Assemblea e di esercitare il voto i soggetti per i quali sia pervenuta alla Società la comunicazione dell'intermediario abilitato che attesti, sulla base delle evidenze relative al termine della giornata contabile del settimo giorno di mercato aperto precedente la data dell'Assemblea in unica convocazione, ossia il 28 aprile 2022 (Record Date). Coloro che risulteranno titolari delle azioni dopo tale data non saranno legittimati ad intervenire e votare in Assemblea.

Ai sensi dell'art. 83-sexies, comma 4, del Decreto Legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, la comunicazione dell'intermediario dovrà pervenire alla Società entro la fine del terzo giorno di mercato aperto precedente la data fissata per l'Assemblea, ossia il 3 maggio 2022. Resta, tuttavia, ferma la legittimazione all'intervento e al voto anche qualora la comunicazione pervenga alla Società oltre il predetto termine, purché entro l'inizio dei lavori assembleari. Si rammenta che, ai sensi dell'art. 83-novies, lett. c), la comunicazione alla Società è effettuata dall'intermediario su richiesta del soggetto cui spetta il diritto.

Nomina dei componenti del consiglio di amministrazione

Nomina mediante voto di lista

La nomina dei componenti del consiglio di amministrazione avverrà, tenuto conto di quanto previsto dall'art. 21 dello statuto sociale, con le maggioranze di legge, con il voto di lista e nel rispetto delle proporzioni minime di riparto tra generi previste dalla legge e dai regolamenti vigenti.

Presentazione delle liste

La nomina avviene sulla base di liste presentate da soci che, da soli o insieme ad altri azionisti, siano complessivamente titolari di azioni rappresentanti almeno il 2,5% del capitale sociale sottoscritto alla data in cui la lista viene presentata e che siano titolari del diritto di voto nell'Assemblea ordinaria.

Le liste devono essere depositate presso la sede sociale almeno venticinque giorni prima di quello fissato per l'Assemblea in unica convocazione, ossia almeno entro l'11 aprile 2022 per posta mediante invio di lettera raccomandata a/r indirizzata a Seri Industrial S.p.A., Via Provinciale per Gioia snc, 81016, in San Potito Sannitico (CE), presso il Centro Aziendale Quercete - Ufficio Societario- dal lunedì al venerdì, 9.00 - 18.00, a mezzo fax al numero [phone] - ovvero all'indirizzo di posta [e-mail].

- le liste sono messe a disposizione del pubblico presso la sede sociale, sul sito internet e con le altre modalità previste dalla Consob almeno ventun giorni prima della data dell'Assemblea in unica convocazione, ossia almeno entro il 15 aprile 2022; - la titolarità della quota minima richiesta per la presentazione delle liste è determinata avendo riguardo alle azioni che risultano registrate a favore del o dei soci nel giorno in cui le liste sono depositate presso la società; la relativa certificazione può essere prodotta anche successivamente al deposito della lista, purché entro il termine previsto per la pubblicazione delle liste.

Maggiori informazioni relativamente alle modalità e termini per la nomina dell'organo amministrativo e per la presentazione delle liste sono disponibili nella la Relazione illustrativa del Consiglio di Amministrazione sulle materie all'ordine del giorno della parte ordinaria disponibile sul sito internet della societàwww.seri-industrial.it.

Rappresentanza in Assemblea

Rappresentanza per delega

Ogni soggetto cui spetta il diritto di voto potrà farsi rappresentare mediante delega scritta ai sensi delle vigenti disposizioni di legge, con facoltà di utilizzare il modulo di delega reperibile sul sito internet della società,www.seri-industrial.it,Sezione "Investor-Assemblee". La delega può essere notificata alla Società per posta mediante invio di lettera raccomandata a/r indirizzata a Seri Industrial S.p.A., Via Provinciale per Gioia snc, 81016, in San Potito Sannitico (CE), presso il Centro Aziendale Quercete - Ufficio Societario- dal lunedì al venerdì, 9.00 - 18.00, a mezzo fax al numero [phone] - ovvero all'indirizzo di posta [e-mail].

L'eventuale notifica preventiva di una copia della delega non esime il delegato, in sede di accreditamento per l'accesso ai lavori assembleari, dall'obbligo di attestare, sotto la propria responsabilità, la conformità all'originale della copia notificata e l'identità del delegante.

Ai sensi della normativa vigente, il rappresentante dovrà conservare l'originale della delega e tenere traccia delle istruzioni di voto eventualmente ricevute per un anno, a decorrere dalla conclusione dei lavori assembleari.

Rappresentanza per delega al Rappresentante Designato

Come consentito dall'art. 12, ultimo comma, dello Statuto sociale non si prevede la designazione di un soggetto a cui conferire delega con istruzioni di voto ai sensi dell'art. 135-undecies del Decreto Legislativo 24 febbraio 1998, n. 58.

Voto per corrispondenza o mezzi elettronici

Non è previsto l'esercizio del diritto di voto per corrispondenza o in via elettronica nel rispetto dell'art. 14 dello Statuto sociale.

Integrazione dell'ordine del giorno e presentazione di nuove proposte di delibera

Ai sensi dell'articolo 126-bis del Decreto Legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 nonché dell'art. 11, comma 4 dello Statuto sociale, gli azionisti che, anche congiuntamente, rappresentino una partecipazione almeno pari al 2,5 per cento del capitale sociale, possono, entro 10 giorni dalla pubblicazione del presente avviso, chiedere l'integrazione dell'elenco delle materie da trattare, indicando nella domanda gli ulteriori argomenti da essi proposti ovvero presentare proposte di deliberazione su materie già all'ordine del giorno, unitamente alle comunicazioni rilasciate da un intermediario abilitato attestanti la titolarità della partecipazione minima prevista dalla legge. Di tale integrazione viene data informativa ai sensi di legge.

Le domande devono essere presentate per iscritto e devono pervenire presso la Società entro il 4 aprile 2022 a mezzo lettera raccomandata a/r indirizzata a Seri Industrial S.p.A., Via Provinciale per Gioia snc, 81016, in San Potito Sannitico (CE), Centro Aziendale Quercete - Ufficio Societario ovvero all'indirizzo di posta [e-mail].

Entro lo stesso termine e con le stesse modalità, i Soci richiedenti, devono presentare al Consiglio di Amministrazione una relazione che riporti la motivazione delle proposte di deliberazione sulle nuove materie di cui essi propongono la trattazione ovvero la motivazione relativa alle ulteriori proposte di deliberazione presentate su materie già all'ordine del giorno. I Soci possono presentare individualmente proposte di deliberazione in Assemblea.

L'integrazione dell'ordine del giorno non è ammessa per gli argomenti sui quali l'assemblea delibera, a norma di legge, su proposta degli amministratori o sulla base di un progetto o relazione da loro predisposta, diversa da quelle indicate all'art. 125-ter, comma 1, del Decreto Legislativo 24 febbraio 1998, n. 58.

Delle integrazioni all'ordine del giorno ovvero della presentazione di ulteriori proposte di deliberazione sulle materie già all'ordine del giorno, è data notizia, nelle stesse forme prescritte per la pubblicazione del presente avviso di convocazione, almeno quindici giorni prima di quello fissato per l'Assemblea. Contestualmente alla pubblicazione della notizia di integrazione o della presentazione sarà messa a disposizione del pubblico, nelle medesime forme previste per la documentazione relativa all'Assemblea, la relazione predisposta dai Soci richiedenti, accompagnata da eventuali valutazioni del Consiglio di Amministrazione.

Diritto di porre domande prima dell'Assemblea

Ai sensi dell'art. 127-ter, del Decreto Legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, gli azionisti possono porre domande sulle materie all'ordine del giorno anche prima dell'Assemblea, mediante invio di lettera raccomandata a/r indirizzata a Seri Industrial S.p.A., Via Provinciale per Gioia snc,81016, in San Potito Sannitico (CE) presso il Centro Aziendale Quercete - Ufficio Societario - dal lunedì al venerdì, ore 9.00 - 18.00, a mezzo fax al numero [phone], ovvero all'indirizzo di posta elettronica [e-mail]. Le domande devono pervenire entro la Record Date, corrispondente al settimo giorno di mercato aperto antecedente l'Assemblea e cioè entro il 28 aprile 2022.

Verrà data risposta solo a coloro che risultino titolari del diritto di voto alla Record Date. Il socio che ha posto la domanda dovrà richiedere all'intermediario abilitato la produzione di specifica comunicazione alla Società attestante la titolarità delle azioni, con efficacia sino alla Record Date, ossia il 28 aprile 2022.

Alle domande pervenute prima dell'Assemblea, nel suddetto termine, sarà data risposta entro il secondo giorno antecedente l'Assemblea, ossia il 4 maggio 2022, mediante pubblicazione in una apposita sezione del sito Internet, anche al fine di permettere agli aventi diritto di esprimere il proprio voto tenendo conto dei riscontri forniti dalla Società a dette domande.

La Società può fornire una risposta unitaria alle domande aventi lo stesso contenuto.

Non è dovuta una risposta, neppure in Assemblea, alle domande poste sino al terzo giorno antecedente la stessa, quando le informazioni richieste, siano già disponibili in formato "Domanda e Risposta" nella sezione del sito internet della Società(www.seri-industrial.it), alla Sezione "Investor/Assemblee".

Nel caso la risposta sia messa a disposizione a ciascuno degli aventi diritto al voto in formato cartaceo all'inizio dell'adunanza, la risposta si considera fornita in assemblea.

Documentazione

Parte ordinaria

Ai sensi dell'art. 125-ter del Decreto Legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 e dell'art. 84-ter del Regolamento Emittenti n. 11971 del 14 maggio 1999, la Relazione illustrativa del Consiglio di Amministrazione sulle materie all'ordine del giorno della parte ordinaria, con il testo delle proposte di deliberazione e l'ulteriore documentazione relativa all'Assemblea, prevista dalla normativa vigente, sono messe a disposizione del pubblico, nei termini di legge, ossia entro il termine di pubblicazione dell'avviso di convocazione dell'assemblea, presso la sede legale della Società in San Potito Sannitico, Via Provinciale per Gioia snc, Centro Aziendale Quercete e sul sito internet della Società(www.seri-industrial.it), nonché presso il meccanismo di stoccaggio 1Info(www.1info.it).

Entro il medesimo termine è messo a disposizione del pubblico il Documento Informativo redatto in conformità all'art. 84-bis e all'allegato 3A del Regolamento Emittenti n. 11971 del 14 maggio 1999 in ordine al quarto punto all'ordine del giorno della parte ordinaria relativo all'attribuzione di strumenti finanziari a esponenti aziendali, dipendenti o collaboratori della Società e delle sue controllate.

La Relazione finanziaria annuale, comprendente il progetto di Bilancio di esercizio nonché il Bilancio consolidato, la Relazione sulla gestione e gli altri documenti di cui all'art. 154-bis, comma 5, del Decreto Legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, le Relazioni della società di revisione al Bilancio di esercizio e consolidato e quella del Collegio sindacale di cui all'art.153 Decreto Legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, unitamente alla Relazione sul governo societario e gli assetti proprietari, predisposta ai sensi dell'articolo 123-bis del Decreto Legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 e alla Relazione in materia di remunerazione e sui compensi corrisposti, predisposta ai sensi dell'articolo 123-ter del Decreto Legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, la Dichiarazione non finanziaria consolidata, sono messi a disposizione del pubblico, nei termini di legge, presso la sede legale della Società in San PotitoSannitico, Via Provinciale per Gioia snc, Centro Aziendale Quercete, sul sito internet della Società(www.seri-industrial.it), nonché presso il meccanismo di stoccaggio 1Info(www.1info.it) almeno ventun giorni prima dell'Assemblea, ossia dal giorno 15 aprile 2022.

Lo Statuto sociale è disponibile sul sito internet della Società(www.seri-industrial.it), Sezione "Governance".

Parte straordinaria

Ai sensi dell'art. 125-ter del Decreto Legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 e degli art.li 72, 84-bis e 84-ter del Regolamento Emittenti n. 11971 del 14 maggio 1999, le Relazioni illustrative del Consiglio di Amministrazione sul primo punto all'ordine del giorno della parte straordinaria, con il testo delle proposte di deliberazione e l'ulteriore documentazione relativa all'Assemblea, prevista dalla normativa vigente, sono messe a disposizione del pubblico, nei termini di legge, presso la sede legale della Società in San Potito Sannitico, Via Provinciale per Gioia snc, Centro Aziendale Quercete e sul sito internet della Società(www.seri-industrial.it),nonchépresso il meccanismo di stoccaggio 1Info(www.1info.it), ossia dal giorno 15 aprile 2022. Entro il medesimo termine è messo a disposizione il parere di congruità sul prezzo di emissione delle azioni da parte della società di revisione ai sensi dell'articolo 158 del TUF.

* * * *

I legittimati alla partecipazione in Assemblea sono invitati a presentarsi con congruo anticipo rispetto all'orario di convocazione della riunione in modo da agevolare le operazioni di accreditamento e registrazione.

Si comunica che, in ogni caso, la data e/o il luogo di svolgimento dell'Assemblea e/o le modalità di svolgimento indicati nell'avviso di convocazione potrebbero subire ulteriori variazioni qualora la normativa vigente o provvedimenti emanati dalle Autorità competenti per l'emergenza Covid-19 - efficaci alla data di svolgimento dell'Assemblea - non consentano lo svolgimento di tale evento secondo le modalità suindicate. Le eventuali variazioni saranno tempestivamente rese note con le stesse modalità previste per la pubblicazione dell'avviso di convocazione.Si raccomanda, in ogni caso, di utilizzare il servizio del RappresentanteDesignato, sul cui utilizzo è fornita ampia evidenza. Laddove necessario, la Società si riserva l'opportunità di fare ricorsoanche astrumenti di partecipazione a distanza, nel rispetto della normativa vigente.

Il presente avviso di convocazione è pubblicato sul sito internet della Societàhttps://www.seri-industrial.it/index.php/assemblea-maggio-2022 in data 25 marzo 2022, presso il meccanismo di stoccaggio 1Info (www.1info.it) e per estratto sul quotidiano Domani in data 26 marzo 2022.

San Potito Sannitico, 25 marzo 2022

Il Presidente del Consiglio di Amministrazione

Avv. Roberto Maviglia